四川大学《投资银行理论与实践》22秋在线作业二

奥鹏四川大学新学期作业参考

2023年四川大学《投资银行理论与实践》22秋在线作业2-00001

1.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（）业务。
选项A：承销；
选项B：经纪；
选项C：自营；
选项D：做市。
正确答案问询微信：424329

2.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（）业务。
选项A：金融工程；
选项B：基金管理；
选项C：私募；
选项D：项目融资。
正确答案问询微信：424329

3.我国国债招标发行采用的是（）方式。
选项A：美国；
选项B：荷兰；
选项C：英国；
选项D：德国。
正确答案问询微信：424329

4.投资银行的活动领域主要集中在（）。
选项A：货币市场；
选项B：资本市场；
选项C：股票市场；
选项D：债券市场。
正确答案问询微信：424329

5.一般认为，投资级别高于（）的为投资级债券。
选项A：AA；
选项B：A；
选项C：BBB；
选项D：BB。
正确答案问询微信：424329

6.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（）。
选项A：过桥贷款；
选项B：股权资本；
选项C：优先债务；
选项D：从属债务。
正确答案问询微信：424329

7.投资银行属于（）。
选项A：存款机构；
选项B：投资性中介机构；
选项C：合约性储蓄机构；
选项D：商业银行机构。
正确答案问询微信：424329

8.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（）。
选项A：路演；
选项B：墓碑广告；
选项C：尽职调查；
选项D：股票推销。
正确答案问询微信：424329

9.投资银行区别于商业银行的业务是（）业务。
选项A：承销;
选项B：经纪；
选项C：自营；
选项D：并购。
正确答案问询微信：424329

10.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（）。
选项A：过桥贷款；
选项B：股权资本；
选项C：优先债务；
选项D：从属债务。
正确答案问询微信：424329

11.投资银行的信用经纪业务是指（）业务。
选项A：融资;
选项B：投资咨询；
选项C：融券；
选项D：自营；
选项E：基金管理。
正确答案问询微信：424329

12.在风险投资中提供资金的主要有（）。
选项A：机构投资者;
选项B：商业银行；
选项C：富有的个人；
选项D：私募证券基金；
选项奥鹏四川大学新学期作业参考E：大公司资本。
正确答案问询微信：424329

13.投资银行的传统业务包括（）业务。
选项A：承销；
选项B：经纪；
选项C：自营；
选项D：并购；
选项E：基金管理。
正确答案问询微信：424329

14.证券发行管理制度大致分为（）。
选项A：卖空制；
选项B：信用制；
选项C：登记制；
选项D：核准制；
选项E：买空制。
正确答案问询微信：424329

15.风险企业在经营过程中面临的主要风险有（）。
选项A：技术风险；
选项B：市场风险；
选项C：资金风险；
选项D：管理风险；
选项E：信息风险。
正确答案问询微信：424329

16.投资银行的职能包括（）。
选项A：期限中介;
选项B：资金中介；
选项C：信息中介；
选项D：风险中介；
选项E：流动性中介。
正确答案问询微信：424329

17.与公募相比，私募发行的特点是（）。
选项A：购买者是特定投资者；
选项B：监管宽松；
选项C：融资速度快；
选项D：不需要公开发行证券；
选项E：发行价格协商而定。
正确答案问询微信：424329

18.影响公司债券发行成本的因素包括（）。
选项A：金融市场状况;
选项B：储蓄存款利率；
选项C：发行公司的信用状况
选项D：发行证券的种类；
选项E：投资银行信誉。
正确答案问询微信：424329

19.影响承销费用的因素包括（）。
选项A：股票市场状况；
选项B：证券发行规模；
选项C：发行公司的信用状况
选项D：发行证券的种类；
选项E：投资银行信誉。
正确答案问询微信：424329

20.证券承销的范围包括（）。
选项A：政府债券；
选项B：外国公司发行的证券；
选项C：国际金融机构发行的证券；
选项D：国内公司发行的债券；
选项E：国内公司发行的股票。
正确答案问询微信：424329

21.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

22.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

23.承销是指投资银行将股票销售出去。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

24.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

25.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

26.投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

27.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

28.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

29.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329

30.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
选项A：错误
选项B：正确
正确答案问询微信：424329