四川大学《投资银行业务1296》22秋在线作业二

奥鹏四川大学新学期作业参考

2023年四川大学《投资银行业务1296》22秋在线作业2-00001

1.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　 ）业务。
选项A：金融工程
选项B：基金管理
选项C：私募
选项D：项目融资
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2.我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
选项A：美国
选项B：荷兰
选项C：英国
选项D：德国
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3.证券发行的登记制遵循（　 ）原则。
奥鹏四川大学新学期作业参考 选项A：公开管理
选项B：实质管理
选项C：市场自由
选项D：实质条件
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4.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（　 ）。
选项A：路演
选项B：墓碑广告
选项C：尽职调查
选项D：股票推销
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5.投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
选项A：路演
选项B：墓碑广告
选项C：尽职调查
选项D：股票推销
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6.投资银行属于（　 ）。
选项A：存款机构
选项B：投资性中介机构
选项C：合约性储蓄机构
选项D：商业银行机构
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7.投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。
选项A：承销
选项B：经纪
选项C：自营
选项D：并购
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8.一般认为，投资级别高于（　 ）的为投资级债券。
选项A：AA
选项B：A
选项C：BBB
选项D：BB
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9.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（　 ）。
选项A：过桥贷款
选项B：股权资本
选项C：优先债务
选项D：从属债务
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10.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（　 ）业务。
选项A：承销
选项B：经纪
选项C：自营
选项D：做市
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11.影响公司债券发行成本的因素包括（　 ）。
选项A：金融市场状况
选项B：储蓄存款利率
选项C：发行公司的信用状况
选项D：发行证券的种类
选项E：投资银行信誉
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12.投资银行的传统业务包括（　 ）业务。
选项A：承销
选项B：经纪
选项C：自营
选项D：并购
选项E：基金管理
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13.与公募相比，私募发行的特点是（　 ）。
选项A：购买者是特定投资者
选项B：监管宽松
选项C：融资速度快
选项D：不需要公开发行证券
选项E：发行价格协商而定
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14.投资银行的职能包括（　 ）。
选项A：期限中介
选项B：资金中介
选项C：信息中介
选项D：风险中介
选项E：流动性中介
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15.风险投资机构的职责包括（　 ）
选项A：筹集资金
选项B：参与被投资企业的经营管理
选项C：盈利退出
选项D：评估选择投资项目
选项E：开发风险企业适用的技术
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16.证券发行管理制度大致分为（　 ）。
选项A：卖空制
选项B：信用制
选项C：登记制
选项D：核准制
选项E：买空制
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17.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（　 ）。
选项A：股票发行
选项B：公募
选项C：私募
选项D：债券发行
选项E：基金单位发行
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18.债券的信用等级主要反映债券的（　 ）。
选项A：质量
选项B：发行计划
选项C：还本付息能力
选项D：还本付息资金来源
选项E：投资风险
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19.在股票交易中运用的反并购手段包括（　 ）。
选项A：小精灵防卫术
选项B：毒丸防御
选项C：金降落伞法
选项D：股票回购
选项E：寻找“白衣骑士”
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20.投资银行做市业务的目的是（　 ）。
选项A：获取坐庄机会
选项B：获取价差收入
选项C：带动投资银行一级市场业务
选项D：进行大宗交易
选项E：建立头寸
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21.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
选项A：错误
选项B：正确
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22.因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
选项A：错误
选项B：正确
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23.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
选项A：错误
选项B：正确
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24.目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。
选项A：错误
选项B：正确
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25.信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
选项A：错误
选项B：正确
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26.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
选项A：错误
选项B：正确
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27.投资银行是指从事投资业务的银行。
选项A：错误
选项B：正确
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28.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
选项A：错误
选项B：正确
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29.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
选项A：错误
选项B：正确
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30.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
选项A：错误
选项B：正确
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