西安交通大学《金融市场学》在线作业三

奥鹏西安交通大学新学期作业参考

西安交通大学新学期《金融市场学》在线作业-00003

1.伦敦金融市场上国际资金借贷活动的主要参与者是：
选项A：英格兰银行；
选项B：清算银行；
选项C：国民储蓄银行；
选项D：贴现公司和承兑商行。
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2.贴现债券通常采用的招标竞争标的是()
选项A：缴款期
选项B：票面利率
选项C：收益率
选项D：价格
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3.以下选项中不属于增资发行程序的是：
选项A：董事会形成决议；
选项B：项现有股东发出通知或公告；
选项C：与二级市场中的证券经纪商达成协议；
选项D：处理失股权。
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4.政府债务管理的基本原则是：
选项A：保证发行顺利和发行成本最低；
选项B：为中央银行提供足够多的公开市场操作工具；
选项C：为政府筹集尽可能多的廉价资金；
选项D：保证市场利率的基本稳定。
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5.所谓有效债券组合，是指()
选项A：债券投资总额一定的条件下，风险相同，预期收益较高的债券组合
选项B：债券投资总额一定的条件下，风险最大，预期收益最高的债券组合
选项C：债券投资总额一定的条件下，风险最小，预期收益最小的债券组合
选项D：债券投资总额一定的条件下，风险最大，流动性最好的债券组合
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6.下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）
选项A：公开
选项B：公正
选项C：公平
选项D：公允
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7.官方公布的未剔除通货膨胀因素的汇率是（ ）
选项A：名义汇率
选项B：实际汇率
选项C：固定汇率
选项D：浮动汇率
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8.决定股票市盈率的直接依据是：
选项A：股票的买卖差价；
选项B：市场利率；
选项C：股份公司的年终分红情况；
选项D：市场的通货膨胀率；
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9.期货经纪行最重要的财务制度是( )
选项A：保证金制度
选项B：回避制度
选项C：结算制度
选项D：现货交受制度
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10.下列选项中不属于普通股的特点的是：
选项A：所有者权益清偿的剩余性；
选项B：潜在的高收益性；
选项C：权利的普遍性；
选项D：高度的安全性；
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11.浮动利率大额可转让定期存单：
选项A：在通货膨胀加剧时可以避免投资人的损失；
选项B：利率计算和支付简便；
选项C：采用复利计息法；
选项D：能够迅速在市场转让从而避免损失。
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12.以下不参与同业拆借市场的机构是()。
选项A：商业银行
选项B：证券公司
选项C：信托公司
选项D：中央银行
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13.伦敦资本市场不包括()
选项A：伦敦证券发行市场
选项B：伦敦证券交易所
选项C：伦敦黄金市场
选项D：国际债券市场
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14.债券的一般收益,除了利息收益外,还可能是( )
选项A：股息收益
选项B：红利收益
选项C：转让时的资本利的
选项D：投机收益
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15.能够进入期货交易所进行交易主体必须是( )
选项A：期货交易所的会员
选项B：期货交易所的普通会员
选项C：期货交易所的特别会员
选项D：期货交易所专门事务委员会的成员
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16.在以下选项中，通常与决定期权费大小无关的因素是()
选项A：期权合约的有效期
选项B：期权合约协定价格的高低
选项C：证券市场行情
选项D：交易双方的信用
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17.从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式()
选项A：直接融资和间接融资
选项B：股票融资和债券融资
选项C：股票融资和银行贷款
选项D：商业票据融资和银行贷款
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18.以下属于发展中国家对资本输出进行管理的措施是()
选项A：对资本流入实行严格的审批制度
选项B：对外国投资股份有一定的比例要求
选项C：对外国投资资本和利润的调回进行有条件的限制
选项D：对借用外债进行严格控制等
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19.在以样本股票的上市量为权重的情况下，与用加权平均法编制股票价格平均数无关的选项是：
选项A：样本股票价格与上市样本股票数之商的和；
选项B：样本股票价格与上市样本股票数；
选项C：样本股票价格；
选项D：样本股票价格与上市样本股票数之积的和。
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20.同业拆借市场是指金融机构之间为( )而相互融通的市场
选项A：增加收益
选项B：减少风险
选项C：调剂短期资金余缺
选项D：减弱流动性
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21.柜台交易主要是()
选项A：议价交易
选项B：有中间经纪人的交易
选项C：竞价交易
选项D：代客买卖交易
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22.以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是( )
选项A：债券与股票表明的关系不同
选项B：债券与股票投资者的权利和义务不同
选项C：债券与股票收益的决定相同
选项D：债券与股票的发行者不同
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23.下列市场中属于资本市场的有()
选项A：股票市场
选项B：短期国库券市场
选项C：银行承兑汇票市场
选项D：大额可转让定期存单市场
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24.一般发展中国家外汇市场上，最主要的外汇需求项目是( )
选项A：商品进口外汇支出
选项B：对外援助外汇支出
选项C：劳务进口外汇支出
选项D：侨民汇款支出
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25.在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是( )
选项A：A种股票
选项B：B种股票
选项C：H种股票
选项D：N种股票
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26.以下关于回购协议市场中的回购交易,说法正确的是()。
选项A：回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的
选项B：回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券
选项C：回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回收所融得的证券
选项D：回购协议中的双方必须在回购协议到期时，按照协议中规定的条件执行交易
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27.在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的是：
选项A：发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要，吸收存款的目的是扩大信贷资金总量，无明确的使用目的；
选项B：存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权，发行金融债券是金融机构的被动负债，增强了筹资的主动性和灵活性；
选项C：金融债券一般有明确的期限规定，不能提前支取；
选项D：金融债券的利率高于同期存款利率，筹资成本高，吸收同期存款利率较低。
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28.下列选项中正确的是：
选项A：在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水；
选项B：在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水；
选项C：间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水；
选项D：间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水。
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29.贴现债券的实际收益率与票面利率相比()
选项A：高
选项B：相等
选项C：低
选项D：不确定
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30.资金交易的价格直接取决于（ ）
选项A：汇率
选项B：商品价格水平
选项C：社会资金的平均利润率和供求状况
选项D：利率。
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31.通常收益率曲线的种类有()。
选项A：正收益率曲线
选项B：负收益率曲线
选项C：水平收益率曲线
选项D：波浪收益率曲线
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32.汇票当事人包括()
选项A：出票人
选项B：付款人
选项C：持票人
选项D：收款人
选项E：承兑人
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33.外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）
选项A：交易场所和交易时间不一样
选项B：交易认资格限制不一样
选项C：交易的主体不一样
选项D：交易合约的标准化程度和流通性不一样
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34.通常收益率曲线的种类有()。
选项A：流通性强
选项B：面额较小
选项C：违约风险小
选项D：利息免税
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35.货币市场主要特征在于奥鹏西安交通大学新学期作业参考（ ）
选项A：风险性较低
选项B：流动性较高
选项C：风险性较高
选项D：流动性较低
选项E：无风险
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36.证券投资基金的主要投向是()
选项A：房地产
选项B：股票
选项C：债券
选项D：金融期货
选项E：货币市场工具
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37.外汇市场的分类()。
选项A：按其组织方式：柜台市场与交易所市场
选项B：按参加者的不同：零售市场与批发市场
选项C：按政府的参与程度：官方市场、自由外汇市场与外汇黑市
选项D：按外汇买卖交割期的不同：现货市场与期货市场
选项E：按组织者的不同：国家市场与私人市场
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38.一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是()
选项A：汇票
选项B：本票
选项C：支票
选项D：即期汇票
选项E：远期汇票
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39.以下是基础证券的是（ ）
选项A：股票
选项B：债券
选项C：外汇
选项D：期货
选项E：期权
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40.同业拆借市场具有()特点。
选项A：期限短
选项B：交易手段先进
选项C：流动性高
选项D：利率敏感
选项E：交易额大
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41.金融市场的管理手段有（ ）
选项A：经济手段
选项B：法律手段
选项C：行政手段
选项D：计划手段
选项E：强制手段
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42.狭义的货币是指( )
选项A：现金
选项B：定期存款
选项C：活期存款
选项D：有价证券
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43.金融市场投资三原则是（ ）
选项A：安全性
选项B：流动性
选项C：收益性
选项D：期货
选项E：期权
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44.纽约金融市场包括( )
选项A：联邦基金市场
选项B：纽约证券交易所
选项C：纽约外汇市场
选项D：国际货币基金组织E世界银行
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45.股票市场基本投资特点( )
选项A：随意性
选项B：临时性
选项C：专业性强
选项D：资本数量要求大
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46.公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议
选项A：错误
选项B：正确
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47.注册制即为“实质管理”，它要求证券发行者不紧要以真实情况的充分公开为条件，而且还必须符合适于发行的实质条件。（ ）
选项A：错误
选项B：正确
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48.由于商业票据的风险性比国库券大，流动性比国库券差，因此，商业票据的利率低于国库券利率
选项A：错误
选项B：正确
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49.K(开)金是指银、铜按一定的比例,按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一以每K为4.1666%作为标准。
选项A：对
选项B：错
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50.黄金期货行业协会的职责主要是监管黄金期货交易所的行为准则。
选项A：对
选项B：错
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