西安交通大学《金融市场学》在线作业一

奥鹏西安交通大学新学期作业参考

西安交通大学新学期《金融市场学》在线作业-00001

1.期货经纪行最重要的财务制度是( )
选项A：保证金制度
选项B：回避制度
选项C：结算制度
选项D：现货交受制度
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2.柜台交易主要是：
选项A：议价交易；
选项B：有中间经纪人的交易；
选项C：竞价交易；
选项D：代客买卖交易。
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3.股票的票面价值是指()
选项A：有面额股票的票面标明的金额
选项B：有面额股票的市场价格
选项C：无面额股票的票面标明的每股占公司资本总额的比例
选项D：无面额股票的市场价格
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4.以下不属于二板市场的是()
选项A：美国的NASDAQ市场
选项B：欧洲EASDAQ市场
选项C：中国香港的创业板市场
选项D：深圳的中小企业板块
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5.香港的汇率制度是( )
选项A：清洁浮动
选项B：蠕动汇率制
选项C：联系汇率制
选项D：金本位制
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6.短期利率是指借贷期在多长时期的信贷利率（ ）
选项A：1个月
选项B：半年
选项C：1年
选项D：2年
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7.证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式( )
选项A：直接发行
选项B：代销
选项C：全额包销
选项D：余额包销
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8.伦敦金融市场上国际资金借贷活动的主要参与者是：
选项A：英格兰银行；
选项B：清算银行；
选项C：国民储蓄银行；
选项D：贴现公司和承兑商行。
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9.从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式()
选项A：直接融资和间接融资
选项B：股票融资和债券融资
选项C：股票融资和银行贷款
选项D：商业票据融资和银行贷款
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10.金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响( )
选项A：金融工具的偿还期
选项B：金融工具的盈利率
选项C：金融工具发行者的资信水平
选项D：金融市场利率。
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11.债券发行人确定票面利率的依据不包括( )
选项A：债券期限的长短
选项B：债券的信用级别
选项C：银行同期利率水平和现行市场利率水平
选项D：黄金和不动产市场的价格
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12.投资基金：
选项A：由数目固定的投资者等额出资汇集成基金，然后交由专业性投资机构管理；
选项B：是投资机构根据与投资客户商定的投资最佳风险目标和最小收益，进行金融投资；
选项C：获得收益后由原投资者按出资比例分享，而投资机构本身则作为资金管理者获得资本利润；
选项D：受益凭证是投资者在该基金中持有份额的证明。
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13.以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是：
选项A：债券与股票表明的关系不同；
选项B：债券与股票投资者的权利和义务不同；
选项C：债券与股票收益的决定相同；
选项D：债券与股票的发行者不同。
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14.决定股票市盈率的直接依据是：
选项A：股票的买卖差价；
选项B：市场利率；
选项C：股份公司的年终分红情况；
选项D：市场的通货膨胀率；
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15.回购协议实际上是一种：
选项A：债券；
选项B：有抵押品的短期借款；
选项C：不依赖其他金融工具的存在而存在金融衍生工具；
选项D：长期融资工具。
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16.以下关于回购协议市场中的回购交易,说法正确的是( )。
选项A：回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的
选项B：回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券
选项C：回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回收所融得的证券
选项D：回购协议中的双方必须在回购协议到期时，按照协议中规定的条件执行交易
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17.金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响：
选项A：金融工具的偿还期；
选项B：金融工具的盈利率；
选项C：金融工具发行者的资信水平；
选项D：金融市场利率。
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18.根据组织形式的不同,证券投资基金可分为()。
选项A：公司型基金和契约型基金
选项B：封闭式基金和开放式基金
选项C：公募基金和私募基金
选项D：股票型基金和债券型基金
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19.浮动利率大额可转让定期存单：
选项A：在通货膨胀加剧时可以避免投资人的损失；
选项B：利率计算和支付简便；
选项C：采用复利计息法；
选项D：能够迅速在市场转让从而避免损失。
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20.以下选项中不属于企业债券的特点的选项是()
选项A：收益率较高，实际收益率相对高于国家债券或金融债券
选项B：风险较国家债券或金融债券小
选项C：期限较长
选项D：利息收入要纳税
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21.在以下关于金融债券与吸收存款的区别的表述中错误的是：
选项A：发行金融债券是为了解决特定用途的资金需要，吸收存款的目的是扩大信贷资金总量，无明确的使用目的；
选项B：存款的存入或支取及其额度金融机构不能掌握主动权，发行金融债券是金融机构的被动负债，增强了筹资的主动性和灵活性；
选项C：金融债券一般有明确的期限规定，不能提前支取；
选项D：金融债券的利率高于同期存款利率，筹资成本高，吸收同期存款利率较低。
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22.下列选项中正确的是( )
选项A：在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水
选项B：在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水
选项C：间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水
选项D：间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水
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23.在以下选项中，通常与决定期权费大小无关的因素是()
选项A：期权合约的有效期
选项B：期权合约协定价格的高低
选项C：证券市场行情
选项D：交易双方的信用
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24.在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是()。
选项A：外汇经纪人
选项B：货币经纪人
选项C：佣金经纪人
选项D：专家经纪人
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25.在投资基金与股票投资的比较中错误的是()
选项A：投资基金与股票代表的权利属性不一样
选项B：投资基金与股票投资的根本目的不同
选项C：投资基金与股票赎回条件和流通情况不一样
选项D：投资基金与股票投资的风险性和盲目性不一样
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26.按照股东权益的差异，我国股票分为优先股和（ ）
选项A：普通股
选项B：不记名股票
选项C：记名股票
选项D：有面额股票
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27.能够进入期货交易所进行交易主体必须是( )
选项A：期货交易所的会员
选项B：期货交易所的普通会员
选项C：期货交易所的特别会员
选项D：期货交易所专门事务委员会的成员
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28.人民币特种股，又叫做（ ）
选项A：A股
选项B：B股
选项C：H股
选项D：N股
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29.在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是：
选项A：A种股票；
选项B：B种股票；
选项C：H种股票；
选项D：N种股票。
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30.下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）
选项A：公开
选项B：公正
选项C：公平
选项D：公允
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31.通常收益率曲线的种类有()。
选项A：正收益率曲线
选项B：负收益率曲线
选项C：水平收益率曲线
选项D：波浪收益率曲线
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32.在票据的各种特征中，最重要的特征是()
选项A：设权性
选项B：无因性
选项C：流通性
选项D：要式性
选项E：返还性
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33.通常收益率曲线的种类有()。
选项A：流通性强
选项B：面额较小
选项C：违约风险小
选项D：利息免税
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34.下列属于无形金融市场的优势是（ ）
选项A：交易成本低
选项B：交易时间长
选项C：交易方式灵活
选项D：交易对象范围广
选项E：交易机会多
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35.公司债券通常有（ ）
选项A：抵押公司债券
选项B：信用公司债券
选项C：可转换公司债券
选项D：附新股认购权证公司债券
选项E：重整公司债券等
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36.股票市场基本投资特点( )
选项A：随意性
选项B：临时性
选项C：专业性强
选项D：资本数量要求大
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37.证券投资基金相对于其他投资手段的优势有()
选项A：其价格相对便宜
选项B：小额投资、费用低廉
选项C：组合投资、风险较小
选项D：专家理财，省心省事
选项E：流动性高，变现性强
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38.股东的基本权利主要包括（）
选项A：公司事务参与权
选项B：公司盈利分配参与权
选项C：新股认购权
选项D：清算财产分配权
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39.我国金融市场的主要奥鹏西安交通大学新学期作业参考监管机构是()
选项A：中国证券监督管理委员会
选项B：中国人民银行
选项C：中国证券业协会
选项D：中国保险监督管理委员会
选项E：上海和深圳证券交易所
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40.按照对于汇率的管制程度不同，汇率分为（ ）
选项A：官方汇率
选项B：市场汇率
选项C：名义汇率
选项D：实际汇率
选项E：金融汇率
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41.公司债券的发行要素包括()
选项A：债券的发行额
选项B：利息率及其支付方式
选项C：发行价格
选项D：债券的偿还期限
选项E：偿还方式
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42.纽约金融市场包括( )
选项A：联邦基金市场
选项B：纽约证券交易所
选项C：纽约外汇市场
选项D：国际货币基金组织E世界银行
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43.以下是基础证券的是（ ）
选项A：股票
选项B：债券
选项C：外汇
选项D：期货
选项E：期权
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44.根据外汇交易的交割期限来划分，外汇市场汇率包括（ ）
选项A：即期汇率
选项B：远期汇率
选项C：互换汇率
选项D：买入汇率
选项E：卖出汇率
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45.根据投资标的划分，证券投资基金可分为()。
选项A：股票基金
选项B：国债基金
选项C：货币市场基金
选项D：平衡基金
选项E：黄金基金
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46.某个经济主体所面对的总风险就由系统性风险和非系统性风险两部分组成,即总风险=系统性风险+非系统性风险。()
选项A：对
选项B：错
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47.与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是,美国以发展黄金现货交易为主。()
选项A：对
选项B：错
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48.经营风险是指在经营管理过程中,因某些金融因素的不确定性,导致经营管理出现失误,而使经济主体遭受损失的可能性。经营风险又可分为:决策风险、财务风险和操作风险。
选项A：对
选项B：错
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49.外汇零售市场上的交易金额一般较大,是最主要的外汇交易市场。
选项A：对
选项B：错
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50.同普通股相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点
选项A：错误
选项B：正确
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