西安交通大学《证券法》在线作业三

奥鹏西安交通大学新学期作业参考

西安交通大学新学期《证券法》在线作业-00003

1.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？
选项A：上市报告书
选项B：申请股票上市的股东大会决议
选项C：未经审计的公司最近三年的财务会计报告
选项D：法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
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2.( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
选项A：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
选项B：财务顾问机构、资信评级机构
选项C：投资咨询机构、财务顾问机构
选项D：资产评估机构、会计师事务所
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3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
选项A：禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
选项B：依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
选项C：国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
选项D：国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
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4.某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。
选项A：12元
选项B：10元
选项C：108元
选项D：20元
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5.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
选项A：1%以上5%以下
选项B：2%以上5%以下
选项C：3%以上5%以下
选项D：5%以上10%以下
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6.承销金额超过人民币_______元，承销团成员超过_______可设2~3副主承销商。
选项A：5千万，8家
选项B：5千万，10家
选项C：3亿 8家
选项D：3亿 ，10家
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7.依照《证券法》,对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,相关当事人可以采取以下哪项措施:()
选项A：向国务院证券监督管理机构申请复核
选项B：向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
选项C：向证券交易所设立的复核机构申请复核
选项D：向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
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8.股票上市应公告持有公司股份最多的前_______名股东的名单和持股数额。
选项A：5
选项B：10
选项C：20
选项D：30
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9.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
选项A：上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
选项B：上市公司最近二年连续亏损的
选项C：公司解散或者被宣告破产的
选项D：公司有重大违法行为的
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10.依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?()
选项A：向不特定对象发行证券，属于公开发行
选项B：向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
选项C：发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
选项D：未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
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11.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,以及在每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告:()
选项A：一个月三个月
选项B：二个月四个月
选项C：三个月六个月
选项D：六个月十二个月
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12.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。
选项A：全体股东指定的代表
选项B：董事会
选项C：发起人
选项D：董事长
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13.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
选项A：20%
选项B：25%
选项C：30%
选项D：35%
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14.依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:()
选项A：公司的经营方针和经营范围的重大变化
选项B：公司发生轻微亏损或者损失
选项C：公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
选项D：持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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15.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
选项A：一个
选项B：两个
选项C：三个
选项D：四个
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16.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()
选项A：证券代销
选项B：证券包销
选项C：证券经销
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17.世界上第一家股票交易所在( )成立。
选项A：纽约
选项B：阿姆斯特丹
选项C：伦敦
选项D：巴黎
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18.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。
选项A：2500
选项B：2000
选项C：1600
选项D：500
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19.以下关于上市公司股票终止上市的条件,哪项是错误的?()
选项A：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
选项B：公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
选项C：公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
选项D：公司解散或者被宣告破产
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20.证券公司成立后，无正当理由超过( )未开始营业的，或者开业后自行停业连续( )以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
选项A：一个月
选项B：两个月
选项C：三个月
选项D：四个月
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21.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。
选项A：自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
选项B：上市公司股票承销期内和期满后6个月内
选项C：自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
选项D：自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
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22.尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。
选项A：公正性。公允性。完整性
选项B：公正性。准确性。完整性
选项C：真实性。完整性。准确性
选项D：公允性。准确性。真实性
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23.依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?()
选项A：前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
选项B：公司预期利润率可达同期银行存款利率
选项C：最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
选项D：最近三年内财务会计文件无虚假记载
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24.证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。
选项A：经纪制
选项B：代理制
选项C：做市商制
选项D：自助制
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25.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（ ）。
选项A：中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
选项B：股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
选项C：发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销
选项D：证券的代销、包销期限最长不得超过120日
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26.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
选项A：交易所股东大会
选项B：交易所理事会
选项C：交易所董事会
选项D：交易所会员大会
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27.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
选项A：证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
选项B：证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
选项C：证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
选项D：证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
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28.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
选项A：人民币五千万元
选项B：人民币一亿元
选项C：人民币 五 亿元
选项D：人民币十亿元
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29.以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？
选项A：证券业协会奥鹏西安交通大学新学期作业参考是证券业的自律性组织，是社会团体法人
选项B：证券公司应当加入证券业协会
选项C：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
选项D：证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
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30.根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?()
选项A：股东必须先向证券交易所报告
选项B：股东必须先提起仲裁
选项C：股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
选项D：股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
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31.下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（ ）。
选项A：公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符
选项B：公司净资产总值不低于2亿元人民币
选项C：公司从设立时起无重大违法行为
选项D：公司最近三年连续盈利
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32.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。
选项A：为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
选项B：担保的范围仅仅包括本金
选项C：担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
选项D：担保的财产可以被设定担保
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33.证券按照我国《证券法》可分为（ ）。
选项A：股票
选项B：实用证券
选项C：认定证券
选项D：公司债券
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34.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（ ）
选项A：认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
选项B：认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
选项C：认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
选项D：募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
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35.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（ ）
选项A：基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
选项B：基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
选项C：基金合同期限届满的，将暂时停止上市
选项D：开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易
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36.《证券法》规定的操纵市场行为包括（ ）
选项A：相互委托
选项B：连续买卖
选项C：散布不实信息
选项D：冲洗买卖
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37.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ）。
选项A：上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
选项B：自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
选项C：上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
选项D：增发股票，应当由证券公司承销
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38.根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（ ）。
选项A：公司最近三年连续亏损
选项B：公司不按规定公开财务状况
选项C：公司对财务状况做虚假记载
选项D：公司有重大违法行为
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39.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
选项A：代理委托人从事证券投资
选项B：买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
选项C：与委托人约定分享证券投资收益
选项D：与委托人约定分担证券投资损失
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40.我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（ ）。
选项A：投资类证券公司
选项B：综合类证券公司
选项C：证券业务公司
选项D：经纪类证券公司
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41.持续公开的信息主要包括：
选项A：上市公告书
选项B：定期报告书
选项C：临时报告书
选项D：上市公司收购公告
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42.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（ ）。
选项A：甲公司的母公司
选项B：与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
选项C：持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
选项D：乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
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43.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。
选项A：该上市公司的保荐人
选项B：该上市公司的董事
选项C：该上市公司的承销的证券公司
选项D：该上市公司的前5大股东
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44.《证券法》规定，我国上市公司收购可采取（ ）。
选项A：强制收购
选项B：全面收购
选项C：要约收购
选项D：协议收购
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45.下列选项中,属于详式权益变动报告书包括的内容有()。
选项A：持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
选项B：取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
选项C：未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
选项D：前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
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46.下列各项中，属于债券发行范畴的是（ ）
选项A：普通公司债券
选项B：可转换公司债券
选项C：金融债券
选项D：政府债券
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47.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（ ）。
选项A：从事承担无限责任的投资
选项B：向商业银行提供贷款
选项C：承销证券
选项D：购买上市交易的证券
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48.下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（ ）。
选项A：证券业协会
选项B：证监会
选项C：金融机构
选项D：证券交易所
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49.某股份有限公司公开发行股票,其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式,公开发行股票数量为2亿股,在初步询价结束后,下列情形中应当中止发行的有()。
选项A：提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
选项B：提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
选项C：提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
选项D：提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
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50.信息披露的规则（ ）。
选项A：民事责任规则
选项B：接受证监会监督
选项C：公告前保密义务
选项D：重大事件报告
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