西安交通大学《证券法》在线作业一

奥鹏西安交通大学新学期作业参考

西安交通大学新学期《证券法》在线作业-00001

1.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
选项A：证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
选项B：证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
选项C：证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
选项D：证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
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2.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
选项A：责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
选项B：没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
选项C：给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
选项D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
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3.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
选项A：前一次公开发行的公司债券尚未募足
选项B：对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
选项C：违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
选项D：公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
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4.承销金额超过人民币_______元，承销团成员超过_______可设2~3副主承销商。
选项A：5千万，8家
选项B：5千万，10家
选项C：3亿 8家
选项D：3亿 ，10家
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5.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
选项A：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
选项B：证券交易必须采用无纸化交易方式
选项C：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
选项D：证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
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6.( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
选项A：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
选项B：财务顾问机构、资信评级机构
选项C：投资咨询机构、财务顾问机构
选项D：资产评估机构、会计师事务所
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7.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
选项A：会员大会
选项B：理事会
选项C：董事会
选项D：监察委员会
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8.下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？
选项A：证券账户、结算账户的设立
选项B：证券的托管和过户
选项C：证券交易所上市证券交易的清算和交收
选项D：受发行人的委托派发证券权益
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9.某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。
选项A：12元
选项B：10元
选项C：108元
选项D：20元
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10.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。
选项A：纽约证券交易所
选项B：芝加哥期货交易所
选项C：国际货币市场
选项D：美国证券交易所
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11.依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?()
选项A：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
选项B：为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
选项C：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
选项D：任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
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12.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？
选项A：经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
选项B：经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
选项C：可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
选项D：可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
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13.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？
选项A：集中竞价交易方式
选项B：公开的交易方式
选项C：做市商交易方式
选项D：公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
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14.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
选项A：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
选项B：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
选项C：收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
选项D：收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
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15.根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？
选项A：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
选项B：证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
选项C：证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
选项D：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
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16.某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?()
选项A：该债券的期限为2年
选项B：该债券的累计发行额为人民币8000万元
选项C：筹集的资金投向符合国家产业政策
选项D：该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
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17.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()
选项A：证券代销
选项B：证券包销
选项C：证券经销
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18.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
选项A：设立、收购或者撤销分支机构
选项B：变更业务范围或者注册资本
选项C：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
选项D：变更公司章程中的一般条款
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19.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
选项A：1%以上5%以下
选项B：2%以上5%以下
选项C：3%以上5%以下
选项D：5%以上10%以下
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20.下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的?()
选项A：公司股本总额不少于人民币三千万元
选项B：持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
选项C：公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
选项D：公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
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21.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
选项A：人民币五千万元
选项B：人民币一亿元
选项C：人民币 五 亿元
选项D：人民币十亿元
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22.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
选项A：上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
选项B：上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
选项C：上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
选项D：上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
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23.根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（ ）。
选项A：公司因经济纠纷被起诉
选项B：公司前一年发生亏损
选项C：公司未按公司债券募集办法履行义务
选项D：公司董事会成员组成发生重大变化
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24.证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。
选项A：经纪制
选项B：代理制
选项C：做市商制
选项D：自助制
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25.（ ）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
选项A：发行人
选项B：上市公司
选项C：上市公司的董事、监事、高级管理人员
选项D：发行人、上市公司
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26.依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?()
选项A：前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
选项B：公司预期利润率可达同期银行存款利率
选项C：最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
选项D：最近三年内财务会计文件无虚假记载
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27.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？
选项A：未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
选项B：证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
选项C：实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
选项D：证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
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28.收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
选项A：60，90
选项B：30，60
选项C：90，120
选项D：30，90
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29.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
选项A：责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
选项B：处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
选项C：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
选项D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
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30.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 年内不得转让。
选项A：1，2
选项B：2，1
选项C：1，1
选项D：2，2
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31.A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（ ）。
选项A：2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
选项B：2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
选项C：2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
选项D：2007年1月为控股股东违规提供担保
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32.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（ ）。
选项A：甲公司的母公司
选项B：与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
选项C：持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
选项D：乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
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33.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（ ）。
选项A：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
选项B：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
选项C：发行前股本总额不少于人民币3000万元
选项D：最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
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34.持续公开的信息主要包括：
选项A：上市公告书
选项B：定期报告书
选项C：临时报告书
选项D：上市公司收购公告
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35.下列各项中，属于债券发行范畴的是（ ）
选项A：普通公司债券
选项B：可转换公司债券
选项C：金融债券
选项D：政府债券
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36.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
选项A：代理委托人从事证券投资
选项B：买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
选项C：与委托人约定分享证券投资收益
选项D：与委托人约定分担证券投资损失
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37.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ）。
选项A：上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
选项B：自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
选项C：上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
选项D：增发股票，应当由证券公司承销
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38.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
选项A：证券承销业务采取代销或者包销方式
选项B：证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
选项C：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
选项D：承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
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39.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（ ）
选项A：基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
选项B：基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
选项C：基金合同期限届满的，将暂时停止上市
选项D：开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易
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40.证券按照我国《证券法》可分为（ ）。
选项A：股票
选项B：实用证券
选项C：认定证券
选项D：公司债券
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41.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。
选项A：专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
选项B：发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
选项C：证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
选项D：实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
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42.证券发行中，信息公开的文件主要包括：
选项A：公司年度报告
选项B：招股说明书
选项C：公司经营状况
选项D：募资说明书
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43.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金()。
选项A：会员费
选项B：席位费
选项C：交易费用
选项D：交易结算资金
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44.依照《证券法》,以下关于证券交易行为的规定中,哪项是错误的?()
选项A：禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
选项B：依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
选项C：国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
选项D：国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
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45.下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（ ）。
选项A：公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符
选项B：公司净资产总值不低于2亿元人民币
选项C：公司从设立时起无重大违法行为
选项D：公司最近三年连续盈利
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46.下列属于内幕信息的知情人员有（　）
选项A：马某，持有发行人已发行公司债券的 10%
选项B：赵某，公司的打字员，每次公司董事会的召开，都是由赵某作会议记录
选项C：张某，股市投资者，持有某公司社会公众股部分的 5%
选项D：王某，现任甲公司经理，甲公司是发行股票公司的控股公司
选项E：李某，上市公司法律顾问
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47.《证券法》规定，我国上市公司收购可采取（ ）。
选项A：强制收购
选项B：全面收购
选项C：要约收购
选项D：协议收购
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48.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
选项A：公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
选项B：公司最近3年连续亏损
选项C：公司董事长被罢免
选项D：公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
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49.信息披露的规则（ ）。
选项A：民事责任规则
选项B：接受证监会监督
选项C：公告前保密义务
选项D：重大事件报告
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50.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。
选项A：特定的发行对象不超过10名
选项B：发奥鹏西安交通大学新学期作业参考行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
选项C：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
选项D：除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
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