东北财经大学23春《基金管理X》综合作业

奥鹏东北财经大学新学期作业参考

东财23春《基金管理X》综合作业

在客户寻找方法中，（ ）针对直接关系型群体。
A:缘故法
B:介绍法
C:陌生拜访法
D:电话约访法
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关于非公开募集基金，以下说法正确的是（ ）。
A:非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人
B:社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者
C:以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数
D:非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金
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以下不属于基金托管人职责的是（ ）。
A:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
B:安全保管基金财产
C:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D:对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
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下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是（ ）。
A:投资方向不同
B:投资目标不同
C:投资来源不同
D:投资结果不同
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开展审慎调查应当优先根据被调查方（ ）信息进行。
A:历史
B:公开披露
C:内幕
D:财务
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下列关于私募基金的说法中，错误的是（ ）。
A:向少数特定投资者采取非公开方式募集
B:在信息披露、投资限制方面监管要求较低
C:应定期向公众进行充分的信息披露
D:对投资者的投资能力有一定的要求
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甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
A:保守秘密
B:守法合规
C:忠诚尽责
D:诚信守信
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诚实守信的基本要求不包括（ ）。
A:不得欺诈客户
B:借助行政手段开发业务
C:不得进行内幕交易和操纵市场
D:不得进行不正当竞争
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下列各项不属于机构投资者的特征的是（ ）。
A:投资规模相对较大
B:投资管理专业
C:投资期限短
D:投资行为规范
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客户服务流程包括（ ）。
A:投资咨询与基金咨询
B:受理投诉
C:投资跟踪与评价
D:以上都正确
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普通投资者在（ ）不享有特别保护。
A:风险警示
B:信息告知
C:适当性匹配
D:损失自担
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债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息而给投资者带来损失的可能性，属于债券投资过程中的风险类型（ ）。
A:信用风险
B:再投资风险
C:利率风险
D:提前赎回风险
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单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会（ ）。
A:下降
B:上升
C:不变
D:稳定
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投资于传统的股票、债券以外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。
A:另类投资基金
B:证券投资基金
C:对冲基金
D:私募股权基金
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美国首只国际投资基金出现于（ ）。
A:1955年
B:1982年
C:1997年
D:1994年
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在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段,加强监管的“三条底线”包括（ ）。
A:不能利用非公开信息获利
B:不能利用公开信息获利
C:不能进行非公平交易
D:不能搞各种形式的利益输送
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关于股票基金，下列说法错误的有（ ）。
A:基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略
B:如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长性基金
C:如果股票基金的平均市盈率、平均市净率大于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金
D:基金持股平均市值的计算只能采用加权平均法
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QFII在中国境内的投资受到包括（ ）方面的限制。
A:主体资格
B:资金流动
C:投资范围
D:投资额度
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下列选项中，属于另类投资的有（ ）。
A:固定收益率资产
B:对冲基金
C:私募股权
D:大宗商品
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非系统风险主要包括（ ）。
A:财务风险
B:市场风险
C:经营风险
D:流动性风险
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下列风险中，属于跨境投资风险的有（ ）。
A:政治风险
B:汇率风险
C:税收风险
D:投资研究风险
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关于基金业绩评价，下列说法正确的有（ ）。
A:基金评价仅涉及基金业绩的度量
B:基金业绩评价是对基金投资管理能力的评价
C:证券选择能力为基金通过选择价值被低估的证券产生额外收益的能力
D:投资组合管理首要的是风险管理，要在控制风险的基础上创造稳定、可持续的超额收益，超额收益的来源主要通过证券选择和时机选择
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专业委员会机构设置有（ ）。
A:投资决策委员会
B:产品审批委员会
C:风险控制委员会
D:运营估值委员会
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下列属于债券信用风险主要监控指标的有（ ）。
A:各信用等级债的占比
B:根据组合实际情况合理配置资产的投资期限和比例
C:单个债券或发行人特定的信用风险
D:基金所持债券的平均信用等级
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当相关系数为（ ）时两变量完全线性相关。
A:0
B:1
C:-1
D:0.5
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相对价值法估值模型有（ ）。
A:市盈率模型
B:市净率模型
C:市销率
D:市现率
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QFII的设立标准中合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于（ ）人民币金融工具。
A:在证券交易所交易或转让的股票
B:在证券交易所交易或转让的债券
C:证券投资基金
D:股指期货
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市场风险主要包括（ ）。
A:利率风险
B:汇率风险
C:政策风险
D:购买力风险
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指数基金的特点有（ ）。
A:客观稳定
B:费用低廉
C:分散风险
D:监控便利
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基金合同的主要披露事项包括（ ）。
A:募集基金的目的和基金名称
B:基金管理人、基金托管人的名称和住所
C:确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D:基金收益分配原则、执行方式
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属于货币市场的特点的有（ ）。
A:均是债务契约
B:期限在1年之内
C:流动性高
D:风险较低
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基金与银行储蓄存款的区别包括（ ）。
A:收益不同
B:投资人不同
C:性质不同
D:风险特性不同
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下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。
A:另类子公司可以下设子公司
B:证券公司应当将另类子公司的风险合规与风险管理纳入公司统一体系
C:另类子公司可以从事投资以外的业务
D:证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
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金融市场的“市场失灵”的问题主要表现在（ ）。
A:外部性问题
B:脆弱性问题
C:不完全竞争问题
D:信息不对称问题
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期货市场的交易制度主要有（ ）。
A:保证金制度
B:盯市制度
C:对冲平仓制度
D:交割制度
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事后风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理。（ ）
A:对
B:错
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冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额。（ ）
A:对
B:错
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资本配置线的截距是无风险资产的收益率。（ ）
A:对
B:错
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一般来说，如果基金份额变动较小，则会对基金管理人的投资有不利影响。（ ）
A:对
B:错
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QDI奥鹏东北财经大学新学期作业参考I基金投资受汇率影响较普通基金更小。（ ）
A:对
B:错
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