东北财经大学23春《基金管理X》综合作业二

奥鹏东北财经大学新学期作业参考

东财23春《基金管理X》综合作业

下列属于基金持有人发展趋势的是（ ）。
A:机构多元化和结构个人化
B:机构专一化和个人多样化
C:机构个人同一发展
D:机构个人单一发展
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股票基金、债券基金申购以（ ）为原则。
A:金额申购，金额赎回
B:金额申购，份额赎回
C:份额申购，份额赎回
D:份额申购，金额赎回
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基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，计算到小数点第（ ）位。
A:1
B:2
C:3
D:4
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在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（ ），提高信息编报、传送和使用的效率和质量。
A:电子化
B:制度化
C:合法化
D:信息化
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（ ）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险，主要责任人是投资部门。
A:投资风险
B:操作风险
C:业务持续风险
D:以上都不正确
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以下行为中，违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是（ ）。
A:基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同
B:基金从业人员挪用基金财产
C:基金从业人员应当严格遵守所在机构的各项管理制度
D:基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议
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全球第一个电子交易市场是（ ）。
A:伦敦证券交易所
B:纳斯达克证券交易中心
C:纽约证券交易所
D:香港交易所
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基金托管人的信息披露义务中，在基金份额发售的（ ）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人的网站上。
A:1
B:2
C:3
D:4
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下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是（ ）。
A:购买大宗商品实物
B:购买资源或者购买大宗商品相关债券
C:投资大宗商品衍生工具
D:投资大宗商品的结构化产品
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客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。
A:电话服务中心
B:“一对一”专人服务
C:客户情绪体验
D:互联网的应用
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关于私募基金的募集，以下正确的是（ ）。
A:向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人
B:通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介
C:通过报刊、电台宣传推介
D:私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明
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（ ）的出台揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A:《中华人民共和国证券投资基金法》
B:《开放式证券投资基金试点方法》
C:《证券投资基金管理暂行办法》
D:《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》
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计算机辅助的在交易过程中没有人工干预的各种交易的总称是（ ）。
A:自动交易
B:程序化交易
C:算法交易
D:计算机交易
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内幕交易的违法行为以获取内幕信息为条件，以下不属于“内幕信息”的特征的是（ ）。
A:必然性，即信息内容确定必然会在未来发生
B:来源可靠性，即信息来自内部人，如上市公司的董事、监事、高级管理人员等
C:未公开性，即信息尚未公开
D:重要性，即信息一旦公开会对证券价格产生重大影响
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下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。
A:树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B:积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C:基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D:基金职业道德修养是基金职业道德规范的具体内容
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基金客户个性化服务包括（ ）。
A:做好客户的动态分析
B:基金客户档案管理与保密
C:通过加强客户沟通了解客户深度需求
D:做好客户的参谋
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衍生工具的价值依赖于标的资产，标的资产可以为（ ）。
A:股票
B:债券
C:黄金
D:原油
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估值委员会所议事项包括（ ）。
A:制定、修订公司的估值政策及程序
B:制定、修订估值流程及人员的分工和职责
C:制定、修订投资品种的估值方法
D:其他需要估值委员会审议的事项
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基金利润的来源有（ ）。
A:利息收入
B:投资收益
C:其他收入
D:公允价值变动损益
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分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的（ ）。
A:风险偏好
B:投资规模
C:流动性
D:安全性要求
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GIPS的特点主要有（ ）。
A:GIPS非强制，属于自愿参与性质，并代表业绩报告的最低标准
B:GIPS标准包含两套
C:为了防止机构仅展示业绩良好的组合，GIPS规定投资管理机构应将所有可自由支配于预期投资策略及收取管理费的组合，根据相同策略或投资目标，纳入至少一个以上的组合群
D:除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至20年以上的业绩
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企业风险管理基本框架包括（ ）等。
A:内部环境
B:目标设定
C:事项识别
D:风险评估
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技术分析的假定有奥鹏东北财经大学新学期作业参考（ ）。
A:市场有效
B:市场行为涵盖一切信息
C:股价具有趋势性
D:历史会重演
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开放式基金的认购步骤包括（ ）。
A:申请
B:认购
C:审批
D:确认
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下列与基金利润有关的财务指标有（ ）。
A:本期利润
B:本期已实现收益
C:期末可供分配利润
D:资本公积
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用来估计资产实际收益率与期望收益率之间可能偏离程度的有（ ）。
A:标准差
B:协方差
C:相关系数
D:方差
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货币市场基金可以投资于不同金融工具，包括（ ）。
A:现金
B:期限在一年内的贷款
C:期货
D:期权
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金融市场的参与者主要包括（ ）。
A:政府
B:中央银行
C:金融机构
D:个人和企业居民
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根据投资目标分类将基金分为（ ）。
A:增长型基金
B:收入型基金
C:平衡型基金
D:增值型基金
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下列属于资产管理本质的有（ ）。
A:投资者必须做到“买者自负”
B:管理人必须坚持“卖者有责”
C:管理人必须坚持“卖者无责”
D:一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
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下列属于银行间债券市场交易品种的有（ ）。
A:债券
B:回购
C:期权交易
D:远期交易
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常用的技术分析有（ ）。
A:道氏理论
B:过滤法则
C:相对强度理论
D:量价理论
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基金公司风险管理的目标有（ ）。
A:严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B:不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益
C:建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展
D:维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作
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隐性成本包括（ ）。
A:买卖差价
B:冲击成本
C:机会成本
D:对冲费用
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内在价值法的现金流贴现模型有（ ）。
A:股利贴现模型
B:自由现金流贴现模型
C:股权资本自由现金流贴现模型
D:经济附加值模型
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介绍基金基础知识不属于客户服务流程。（ ）
A:对
B:错
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对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存十年。（ ）
A:对
B:错
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ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。（ ）
A:对
B:错
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估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则，基金管理人对投资品种进行估值时应保持程序和技术的一致性。（ ）
A:对
B:错
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17周岁的公民小王不可以开立基金账户。（ ）
A:对
B:错
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