超前自学网东北财经大学23春《基金管理X》综合作业一
奥鹏东北财经大学新学期作业参考
东财23春《基金管理X》综合作业
基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A:1%
B:2%
C:5%
D:6%
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专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（ ）。
A:持证上岗
B:持续学习
C:协调内部关系
D:审慎开展执业活动
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关于持有区间收益率，下列说法错误的是（ ）。
A:收入回报包括分红、利息等
B:持有区间所获得的收益主要来源于收入回报
C:资产回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少
D:投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率
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证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为（ ）。
A:经手费
B:监管费
C:过户费
D:印花税
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基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A:1
B:4
C:6
D:12
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私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。
A:100
B:200
C:150
D:300
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期末可供分配利润。该指标是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润和未分配利润中已实现部分的（ ）。
A:孰高数
B:孰低数
C:平均数
D:中位数
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在持有期为10天、置信水平为99%的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该银行的资产组合（ ）。
A:在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元
B:在10天中的收益有99%的可能性会超过10万元
C:在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元
D:在10天中的损失有99%的可能性会超过10万元
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发行人在债券到期前的特定时段有权利以事先约定的价格买回的债券称为（ ）。
A:可回售债券
B:可转换债券
C:可赎回债券
D:结构化债券
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（ ）对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A:证监会
B:基金业协会
C:基金托管人
D:基金份额持有人
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（ ）是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:独立性原则
D:相互制约原则
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下列不属于信用风险管理的主要措施的是（ ）。
A:建立针对债券发行人的内部信用评级制度
B:建立交易对手信用评级制度
C:建立严格的信用风险监控体系
D:加强对场外交易的监控
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证券投资基金在英国和我国香港特别行政区被称为（ ）。
A:共同基金
B:证券投资信托基金
C:集合投资计划
D:单位信托基金
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交易员的职责，不包括（ ）。
A:向基金经理及时反馈市场信息
B:以对投资者有利价格进行债券交易
C:执行基金经理制定的交易指令
D:及时在市场异动中做出决策
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中国证监会和中国人民银行于（ ）年发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。
A:2000
B:2001
C:2002
D:2003
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奥鹏东北财经大学新学期作业参考
关于基金业绩评价的目标，下列说法正确的有（ ）。
A:基金业绩评价是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单一指标排名
B:基金业绩评价是促进基金行业健康发展的重要环节
C:通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平，为投资目标匹配、投资计划实施与内部绩效考核提供参考
D:通过基金业绩评价，投资者可以辨识具有投资管理能力的基金经理，并通过跟踪基金策略理性选择与其投资目标相适应、反映相应投资管理能力的基金进行投资
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衍生工具的价值依赖于标的资产，标的资产可以为（ ）。
A:股票
B:债券
C:黄金
D:原油
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估值委员会所议事项包括（ ）。
A:制定、修订公司的估值政策及程序
B:制定、修订估值流程及人员的分工和职责
C:制定、修订投资品种的估值方法
D:其他需要估值委员会审议的事项
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内部控制的原则包括（ ）。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:独立性原则
D:相互制约原则
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股票的发行方式有（ ）。
A:平价发行
B:溢价发行
C:折价发行
D:贴现发行
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基金客户服务内容包括（ ）。
A:关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力
B:保证投资人了解相关权益
C:为基金份额持有人提供良好的初始服务
D:对以往销售数据进行总结
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技术分析的假定有（ ）。
A:市场有效
B:市场行为涵盖一切信息
C:股价具有趋势性
D:历史会重演
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股票的特征有（ ）。
A:收益性
B:流动性
C:永久性
D:风险性
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基金职业道德教育的途径包括（ ）。
A:岗前职业道德教育
B:基金业协会的自律
C:树立基金职业道德典型
D:社会各界持续监督
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基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（ ）。
A:易入原则
B:成长原则
C:利润原则
D:识别原则
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我国证券交易所向投资者收取证券交易的（ ）。
A:经手费
B:监管费
C:印花税
D:增值税
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下列与基金利润有关的财务指标有（ ）。
A:本期利润
B:本期已实现收益
C:期末可供分配利润
D:资本公积
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在应用CAPM进行事后风险调整时，应注意的有（ ）。
A:系数是固定不变的
B:没有被普遍接受或使用的完全具有代表性的市场指数
C:证券的波动性会使统计误差变得很大，并对超额收益的测度造成实质影响
D:理论上的无风险收益率（证券市场线中使用的无风险收益率）与实际应用中的国债收益率往往不同
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用来估计资产实际收益率与期望收益率之间可能偏离程度的有（ ）。
A:标准差
B:协方差
C:相关系数
D:方差
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按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。
A:认购权证
B:认沽权证
C:认股权证
D:备兑权证
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基金信息披露的作用主要表现（ ）。
A:有利于投资者的价值判断
B:有利于防止利益冲突与利益输送
C:有利于提高证券市场的效率
D:能有效防止信息滥用
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国外对基金业绩持续性的实证研究成果较多，用到的研究方法主要有（ ）。
A:基金收益序列的回归系数检验
B:基于基金输赢变化的或然表的方法
C:基金收益序列的卡方统计量检验
D:基金收益率排序的Spearman等级相关系数的检验
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合规管理的基本原则有（ ）。
A:独立性原则
B:客观性原则
C:普适性原则
D:专业性原则
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基金在金融体系中的作用，下列选项中正确的有（ ）。
A:为中小投资者拓宽投资渠道
B:优化金融结构，促进经济增长
C:有利于市场有效性的提高和资源的合理配置
D:有利于市场合理定价
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按照期权买方执行期权的时限分类，期权可以分为（ ）。
A:看涨期权
B:欧式期权
C:看跌期权
D:美式期权
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总风险由系统性风险和非系统性风险构成。（ ）
A:对
B:错
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买壳上市是指私募股权投资资金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。（ ）
A:对
B:错
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基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。（ ）
A:对
B:错
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欧洲第二大UCITS基金注册国是德国。（ ）
A:对
B:错
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现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金（包括现金等价物）的增减变动。（ ）
A:对
B:错
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