南开大学23秋学期《证券市场基础》在线作业三

奥鹏南开大学23年秋季新学期作业参考

23秋学期（高起本：1709-2103、专升本/高起专：2003-2103）《证券市场基础》在线作业-00003

下列有关会员制证券交易所的描述正确的是（ ）
A:上海证券交易所是会员制证券交易所，深圳证券交易所是公司制证券交易所
B:会员制证券交易所的最高权力机关是股东大会
C:会员制证券交易所是非营利的事业法人
D:中国金融期货交易所是会员制证券交易所
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债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）
A:久期的特性
B:流动性偏好理论
C:理论期限结构的特性
D:套利原理
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中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A:政策性
B:公开市场操作
C:投融资
D:保值
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下列关于债券，说法错误的是（）
A:固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
B:确定浮动利率时， Shibor 是被广泛采纳的货币市场基准利率
C:零息债券以低于面值的价格发行
D:发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化
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沪深300股指期货合约的最小变动价位为()指数点，该合约交易报价指数点必须为最小变动价位的整数倍
A:0.05
B:0.1
C:0.2
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债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（）
A:计算方式不发生变化
B:利息再投资收益率不变
C:票面利率不变
D:债券市场价格不变
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投资者通常假定将来的价格模式会与过去相似，这种对股价未来走势的判断属于（）
A:算法
B:熟识性思维
C:代表性思维
D:投资者情绪
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下列关于营运资本的说法中，正确的是（）
A:营运资本越多的企业，流动比率越大
B:营运资本越多，长期资本用于流动资产的金额越大
C:营运资本增加，说明企业短期偿债能力提高
D:营运资本越多的企业，短期偿债能力越强
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封闭式基金价格的表现形式不包括（ ）。
A:基金面值
B:基金单位资产净值
C:市价
D:成交价
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某公司今年与上年相比，营业收入增长10%，净利润增长8%，资产总额增长10%，负债总额增长9%。可以判断，该公司权益净利率比上年（）
A:上升
B:下降
C:不变
D:不一定
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关于资产组合分散化，以下表述错误的是（ ）
A:投资分散化有利于提高资产的收益
B:适当的分散化投资可以减少或消除系统风险
C:投资分散化有利于降低资产的非系统性风险
D:投资分散化使资产组合的预期收益率降低，因为它减少了资产组合的总体风险
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按基金产品分类，基金可分为（ ）。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:货币市场基金
D:股票基金
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以下哪些为PE模型的缺点（）
A:股票投资行业最为流行的指标，可比性强
B:公司盈利可能为负，此时市盈率没有意义
C:公司处于动荡和过渡时期时，每股盈利往往代表不了上市公司真实盈利能力和水平
D:会计政策的使用容易被操纵
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理性人假说的优点包括()
A:易于建立模型描述和分析经济行为
B:易于通过优化方法计算求解最优化目标
C:宏大精深的经济理论体系由此得以建立
D:理性人假说反映了决策者的客观实际
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美国主要的信用评级机构有（）
A:穆迪
B:标准普尔
C:惠誉
D:联合资信
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下列常用估值倍数有（）
A:P/E
B:P/B
C:P/S
D:EV/EBIT
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影响债券价格对市场利率变化的敏感性的因素有：（ ）
A:到期时间
B:息票利率
C:到期收益率
D:账面价值
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影响债券基金业绩表现的主要因素是（ ）。
A:流动性风险
B:利率风险
C:信用风险
D:成本风险
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关于货币式基金说法正确的有（ ）。
A:基金净值固定不变
B:资本流动性差
C:均为开放式基金
D:注重当期收益
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以下属于反映公司偿债能力的指标的是（）
A:流动比率
B:速动比率
C:资产负债率
D:利息保障倍数
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公司以短期借款的方式筹集资金，并用所筹集的资金购买国库券，则该公司的流动比率会下降。（）
A:对
B:错
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系统性风险由宏观因素引起，作用于整个市场，无法消除。
A:对
B:错
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质押式回购是指交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。
A:对
B:错
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我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资以保值增值。（????）
A:对
B:错
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投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。
A:对
B:错
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资产支持证券是指有银行业金融机构作为发起机构，将资产支持证券信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的收益债券。
A:对
B:错
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P/E模型是股票投资行业最为流行的指标，可比性强。
A:对
B:错
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封闭式基金的基金规模奥鹏南开大学23年秋季新学期作业参考不变，不可赎回。
A:对
B:错
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货币市场基金杠杆比例运用越大，收益率相对越高。
A:对
B:错
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凸性与久期呈正向变化。
A:对
B:错
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质押式回购是指债券持有人将债券卖给债券购买方的同时，与买方约定在未来某一日期，由卖方再以约定价格从买方买回相等数量同等债券的交易行为。
A:对
B:错
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戈登增长模型假设红利以一个固定的比例g增长，股票的内在价值计算的模型。
A:对
B:错
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市售率=每股市价/每股营业收入
A:对
B:错
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综合杠杆系数=经营杠杆系数+财务杠杆系数。（）
A:对
B:错
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期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A:对
B:错
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公司制证券交易所具有第三方担保，当证券交易所成员违约而使投资者遭受损失时，证券交易所将予以赔偿。（ ）
A:对
B:错
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全价部分包括了应计利息额。
A:对
B:错
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免疫所选择的投资组合的久期等于它们负债（现金流出）的到期期限。
A:对
B:错
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等价收益率就是投资者购买债券后持有到期的收益率。
A:对
B:错
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资产负债率由于反映的是某一固定时点的负债情况，所以该指标是反映公司短期偿债能力的重要指标。（）
A:对
B:错
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交易所按照组织形式可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所。（ ）
A:对
B:错
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无套利是均衡条件的推论，如果市场达到均衡，那么一定没有套利机会存在。
A:对
B:错
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给定收益率变化幅度，久期越大，债券价格波动越大。
A:对
B:错
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20世纪20年代至40年代，资本市场分析基本上由两大派所主宰：基本分析派与数量分析派。
A:对
B:错
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开放式基金的到期期限一般为5至15年。
A:对
B:错
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杜邦分析法说明公司的ROE的大小与公司的盈利能力、营运能力和偿债能力有关。（）
A:对
B:错
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沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。
A:对
B:错
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人们忽略的遗憾程度通常大于行动的遗憾程度。
A:对
B:错
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公司制证券交易所不易营利为目的。（ ）
A:对
B:错
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与流动比率相比，速动比率更能反映公司的长期偿债能力。（）
A:对
B:错
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