东财新学期《证券发行与交易实务X》考核试题

奥鹏东北财经大学23年秋季新学期作业参考

东财23年11月《证券发行与交易实务X》考核试题

（ ）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A:董事会
B:业务决策机构
C:业务执行部门
D:分支机构
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1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A:中国工商银行
B:中国农业银行
C:国家开发银行
D:中国进出口银行
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根据《证券法》的规定，公开发行公司债券，必须符合的资金条件是（ ）。
A:股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元
B:股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元
C:股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币5000万元
D:股份有限公司的净资产额不低于人民币2000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币5000万元
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T+3滚动交收适用于（ ）。
A:A股
B:基金
C:债券
D:B股
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按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ）。
A:5％
B:30％
C:100％
D:200％
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信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。这是信息披露的（ ）原则。
A:准确性
B:完整性
C:真实性
D:及时性
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证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为（ ）。
A:人民币l亿元
B:人民币5亿元
C:人民币5000万元
D:人民币3亿元
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批量证券转托管可分为（ ）两种方式。
A:整体转托管和批量报盘转托管
B:整体转托管和部分转托管
C:批量报盘转托管和部分转托管
D:部分转托管和批量转托管
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股东大会通过本次发行议案之日起（ ）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。
A:2
B:3
C:4
D:5
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要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的，收购人应当在该重大变化发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会作出书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司，并予公告。
A:2
B:5
C:7
D:10
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证券交易机制的主要目标不包括（ ）。
A:流动性
B:安全性
C:稳定性
D:有效性
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上市公司所属企业申请境外上市，应当符合以下资金条件中的（ ）。
A:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30％
B:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的20％
C:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的10％
D:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的40％
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可转债“债转股”，价格为100元，单位为手，1手为（ ）面额。
A:100
B:500
C:1000
D:5000
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我国采用的资产评估方法主要是（ ）。
A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B:现行市价法和清算价格法
C:重置成本法和清算价格法
D:收益现值法和现行市价法
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按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。
A:直接融资与间接融资
B:内部融资与间接融资
C:直接融资与外部融资
D:内部融资和外部融资
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荷兰式招标的特点有（ ）。
A:以募满发行额为止的所有投标商的最低中标价格作为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的
B:以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的
C:以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的
D:以募满发行额为止的中标商的最低收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的
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清算奥鹏东北财经大学23年秋季新学期作业参考一般可以解释为()。
A:结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B:一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C:公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D:银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
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境内上市外资股的投资主体限于( )。
A:外国的自然人、法人和其他组织
B:中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C:定居在国外的中国公民
D:拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人
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中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A:根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
B:保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C:中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
D:凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人
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( )是证券交易三个主要特征。
A:收益性
B:流动性
C:安全性
D:风险性
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下列各项属于自营业务的内部控制内容的有（ ）。
A:建立防火墙制度
B:应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C:应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证
D:证券公司应建立独立的实时监控系统
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集合资产管理业务的特点有（ ）。
A:综合性
B:投资范围有限定性和非限定性之分
C:客户资产必须进行托管
D:通过专门账户经营运作
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根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应加强自营业务的（ ）。
A:开户管理
B:登记记录
C:资金的调度管理
D:会计核算
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上市公司发行新股信息披露的一般要求是（ ）。
A:上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
B:上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
C:上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
D:上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊
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下列关于我国公司设立原则说法正确的有()。
A:根据我国《公司法》第二条、第三条的规定，公司是依照《公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人
B:在公司设立的原则上，我国《公司法》第六条规定，设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续
C:我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。由此可见，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则
D:某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外;股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度
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融资融券业务的风险包括（ ）。
A:客户信用风险
B:市场风险
C:经营风险
D:系统风险
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证券交易必须遵循的原则有（ ）。
A:公允
B:公开
C:公正
D:公平
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1952年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（ ）。
A:净收入理论
B:净经营收入理论
C:介于两者之间的传统折中理论
D:MM理论
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关于“白衣骑士”策略说法正确的是（ ）。
A:当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价
B:也有目标公司与“白衣骑士”假戏真做的时候，这种收购一般称为防御性收购
C:从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是公司经营者，而不是股东
D:目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力
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关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A:第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B:第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书;发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
C:发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
D:发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
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下列关于共同对手方制度说明正确的是（ ）。
A:共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体
B:如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
C:事实上，由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买人证券的投资者相当于从结算机构买人证券
D:在我国，证券交易所事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算
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根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，（ ）可以通过综合协议交易平台进行。
A:权益类证券大宗交易
B:债券大宗交易
C:专项资产管理计划收益权份额协议交易
D:权证大宗交易
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以下各项属于其他变更登记的有（ ）。
A:证券司法冻结引起的变更登记
B:质押、权证创设与注销引起的变更登记
C:可转换公司债券赎回或回售引起的变更登记
D:交易型开放式指数基金申购或赎回引起的变更登记
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中国保荐制度主要包括以下（ ）内容。
A:建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B:明确保荐期限
C:确立保荐责任
D:引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
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证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先对投资者身份的（）进行审查。
A:真实性
B:准确性
C:可靠性
D:合法性
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证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。（ ）
A:对
B:错
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当日债转股按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较大的一个数量为当日债转股有效申报手数。（ ）
A:对
B:错
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可转换公司债券在转换股份前，其持有人不具有股东的权利和义务。（ ）
A:对
B:错
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配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。（ ）
A:对
B:错
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要约收购分为全面要约收购与部分要约收购。（ ）
A:对
B:错
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