【期末高分题集】[北京交通大学]《证券投资学》考核必备81

奥鹏期末考核

127933–《证券投资学》2022年北京交通大学期末复习题集

单选题：
（1）我国证券市场的监管机构是（ ） 。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
答案问询微信：4243奥鹏期末考核29

（2）预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.不存在
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（3）政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为的证券监管手段称为（ ）。
A.法律手段
B.行政手段
C.自律手段
D.经济手段
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（4）以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A.政策风险
B.周期波动风险
C.利率风险
D.信用风险
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（5）发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不确定
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（6）开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（ ） 。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.墓碑线
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（7）全额包销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
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（8）代销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
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（9）一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A.应与追求收益最大化相适应
B.应与风险承受能力相适应
C.应与管理者的经营目的相适应
D.应与投资的多元化相适应
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（10）（ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯享利道在19世纪末期创立的 。
A.K线理论
B.切线理论
C.波浪理论
D.以上都不对
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（11）当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.T形
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（12）与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。
A.持续整理形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.其他各种形态
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（13）中央政府发行的债券叫（ ） 。
A.政府债券
B.政府保证债券
C.金融债券
D.国债
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（14）当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
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（15）下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
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（16）利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则 。
A.夏普
B.格兰维尔
C.格林特
D.艾略特
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（17）纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A.综合指数
B.分类指数
C.成份指数
D.以上都对
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（18）在影响证券市场价格的因素中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于（ ）。
A.市场因素
B.宏观经济因素
C.产业和区域因素
D.公司因素
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（19）开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A.一字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.墓碑线
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（20）标准普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（ ） 。
A.综合指数
B.分类指数
C.成份指数
D.以上都对
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（21）（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
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（22）安全性最高的有价证券是（ ）。
A.国债
B.股票
C.公司债
D.金融债
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（23）在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.互换合约
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（24）就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ） 。
A.带有较长下影线的阴线
B.光头光脚大阴线
C.光头光脚大阳线
D.大十字线
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（25）证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A.产权
B.所有权
C.债权债务
D.委托代理
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（26）()是对货物有提取权的证明,它证明证券持有人可以凭单提取单据上所列明的货物。货物证券主要包括栈单、运货证书及提货单等。
A.货物提单
B.货物证券
C.交割单
D.货运单
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（27）扇形线利用了( )次突破原理。
A.1
B.2
C.3
D.4
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（28）在现实生活中,公用事业例如发电厂、煤气公司、自来水公司、邮电通信,在产业经济结构分析中,属于( )。
A.完全竞争
B.垄断竞争
C.寡头垄断
D.完全垄断
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（29）下列指标能够反映企业经营效率的是( )。
A.总资产周转率
B.销售净利率
C.市盈率
D.资产负债率
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（30）K线图所需要的四个价格中,最重要的也是人们常常谈到的证券价格是( )
A.开盘价
B.最高价
C.最低价
D.收盘价
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（31）关于K线理论的应用中,不正确的是( )
A.K线分析的成功率非常高,一般不会出现错误
B.K线分析方法只能作为战术手段,不能作为战略手段
C.K线分析的结论在空间方面的影响力是不大的
D.K先分析方法所做出的预测结果影响的时间短
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（32）某开放式基金的资产净值为8元,其附加费为5%,请问其申购价格是( )
A.10
B.11.2
C.8.42
D.9
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（33）( )不是反转形态。
A.楔形
B.头肩底
C.三重顶
D.增大形
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（34）( )不属于金融衍生工具的功能。
A.价格发现
B.收益最大化
C.风险转移
D.套期保值
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（35）利率期货以( )作为标的物。
A.利率
B.外汇汇率
C.股票价格
D.债券价格
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（36）下列指标能够反映企业投资收益情况的是( )
A.总资产周转率
B.销售净利率
C.市盈率
D.资产负债率
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（37）关于K线理论的应用中应注意的问题,不正确的是( )
A.转点会出现K线的反转形态,出现了反转形态一定是反转点
B.根据实际情况,不断修改、创造和调整已有的K线组合形态
C.需要深刻了解K线组合形态的内在含义和原理
D.所有K线组合得出的结论都是相对的而不是绝对完美的
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多选题：
（1）封闭式基金的交易价格（ ） 。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.有可能会出现折价现象
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（2）证券市场的监管模式一般分为（ ） 。
A.注册型
B.中间型
C.集中型
D.自律型
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（3）判断金融市场形势的主要指标有（ ）。
A.汇率
B.货币供应量
C.失业率
D.利率
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（4）形态理论中头肩顶形态的特征有（ ） 。
A.头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个
B.成交量方面则出现依次下降的局面
C.这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现
D.当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨
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（5）三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。
A.标准普尔指数
B.詹森指数
C.特雷诺指数
D.夏普指数
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（6）技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。
A.价格沿趋势移动
B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C.市场行为包涵了一切信息
D.历史会重演
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（7）股票价格种类很多，主要有（ ） 。
A.理论价格
B.票面价格
C.发行价格
D.账面价格
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（8）按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。
A.普通股票
B.优先股票
C.记名股票
D.不记名股票
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（9）假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（ ） 。
A.11
B.6.18
C.3.82
D.8.88
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（10）证券投资基金优势包括（ ）。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
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（11）金融期货从基础工具来划分，主要有（ ） 。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.股票期货
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（12）下列说法正确的是( ) 。
A.通货膨胀会使股票的价格下降
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
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（13）债券投资风险的种类有（ ）。
A.利率风险
B.再投资风险
C.流动性风险
D.经营风险
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（14）确定证券投资政策包括（ ）。
A.确定投资者收益目标
B.投资资金的规模
C.投资对象
D.采取的投资策略和措施
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（15）从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。
A.发行市场
B.流通市场
C.货币市场
D.资本市场
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（16）形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。
A.在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B.变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C.当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D.在跌破颈线位后会有一个反抽
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（17）下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是（ ）。
A.基本分析流派认为市场永远是对的
B.技术分析流派只使用市场内的数据
C.心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的
D.学术分析流派以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即"战胜市场"
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（18）按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A.开放式基金
B.信托投资基金
C.契约型基金
D.公司型基金
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（19）金融期权的主要特征有（ ） 。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不同
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有卖方才支付期权费
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（20）宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ） 。
A.先行指标
B.同步指标
C.滞后指标
D.以上都对
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（21）根据产业的发展与国民经济周期性变化的关系，可分为（ ）。
A.成长型产业
B.周期型产业
C.防御型产业
D.成长周期型产业
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（22）按照股市涵盖股票数量和类别不同，可以把指数分为（ ） 。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.以上都对
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（23）以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C.风险越大，收益就一定越高
D.风险与收益无关
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（24）按发行主体划分，债券可分为（ ）。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.高收益债券
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（25）分析企业获利能力的指标有( ) 。
A.总资产报酬率
B.资本金报酬率
C.销售利润率
D.股息发放率
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（26）形态理论中头肩底形态的特征有（ ） 。
A.急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B.第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C.第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D.自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
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（27）按照组织形式不同，可将证券市场分为（ ）。
A.主板市场
B.场内市场
C.场外市场
D.二板市场
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（28）道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A.长期趋势
B.中期趋势
C.短期趋势
D.以上都不对
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（29）根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
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（30）套利定价理论的假设条件包括（）。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C.投资者具有单一投资期
D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
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（31）波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.完成某个形态所经历的时间长短
D.以上都对
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（32）产业的生命周期可分为以下阶段（ ）。
A.初创阶段
B.成长阶段
C.成熟阶段
D.衰退阶段
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（33）基本分析的内容主要包括（ ） 。
A.宏观经济分析
B.产业周期分析
C.公司分析
D.技术分析
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（34）技术分析的要素有（ ）。
A.价
B.量
C.时
D.空
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（35）马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ） 。
A.投资利润
B.投资利润的标准差
C.期望收益率
D.收益率方差
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（36）以下是无差异曲线的特征的有（ ） 。
A.无差异曲线的斜率是正的
B.曲线是下凸的
C.同一投资者有无限多条无差异曲线
D.同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
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（37）假设当股价涨至10元开始调头向下,那么,根据黄金分割线方法,股价在下跌过程中可能获得支撑的价位( ) 。
A.11
B.6.18
C.3.82
D.8.88
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（38）( )是水平的支撑压力线。
A.趋势线
B.百分比线
C.黄金分割线
D.速度线
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（39）计算组合的收益率需要( )。
A.组合各个证券的权数
B.证券的相关性
C.证券的收益率
D.交易量
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（40）用几何图形表示组合的时候,坐标系中的坐标轴,( )。
A.横坐标表示收益
B.横坐标表示风险
C.纵坐标表示收益
D.纵坐标表示风险
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（41）调整型公司重组包括( )
A.股权置换
B.资产置换
C.资产出售或者剥离
D.公司分立
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（42）下列关于证券类型的说法中,正确的是( )
A.证券按其性质不同可以分为证据证券、凭证证券、有价证券、公司证券
B.证据证券只是单纯证明事实的文件
C.凭证证券实际上是无价证券,不能流通转让
D.有价证券本身没有价值,但可以在证券市场自由买卖
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（43）与普通股相比,优先股具有下列哪些特征( )
A.约定股息率
B.优先分派股息和清偿剩余资产
C.表决权受到一定限制
D.股票可由公司赎回
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（44）利率属于评价宏观经济形势的相关变量之一,关于利率对宏观经济形势的影响,正确的是( )
A.利率的波动反映出市场对资金供求的变动状况
B.经济持续繁荣增长时期,资金供不应求,利率上升
C.经济萧条市场疲软时期,资金供过于求,利率下降
D.利率也会受到物价上涨幅度的牵制
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（45）所有权或控制权变更型公司重组包括( )
A.股权无偿划拨
B.股权协议转让
C.公司股权托管
D.交叉控股
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（46）关于证券投资技术分析的说法,正确的是( )
A.技术分析注重证券在交易市场中的“现场表演”
B.价格和成交量是证券市场行为最基本的表现
C.时间和空间因素也是市场行为的表现形式
D.技术分析注重证券的内在价值和未来的成长性
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（47）计算AR指标需要用到( )。
A.最高价
B.最低价
C.参数
D.成交量
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（48）期货分为( )。
A.看涨期货
B.外汇期货
C.指数期货
D.股票期货
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判断题：
（1）利率风险不属于系统风险。
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（2）在一定条件下，支撑线可转变为压力线。
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（3）投资组合管理中的核心环节是资产配置。
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（4）证券市场的“晴雨表”功能是就其短期趋势而言的。
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（5）作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。
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（6）资本市场线实在以预期收益率和标准差为轴的坐标系中，表示风险资产的有效率组合与一种无风险资产经过再组合后的有效率的组合线。
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（7）利率提高，债券的机会成本增加，因而债券的价格与利率呈现反向变动。
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（8）市场行为最基本的表现是成交价格和成交量。
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（9）套利定价理论由罗斯建立。
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（10）风险是事件未来可能结果发生的不确定性。
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（11）看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。
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（12）系统性风险基本上只同某个具体的股票、债券相关联，而与其他有价证券无关，也就同整个市场无关。
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（13）夏普指数使用资产组合的长期平均超额收益除以这个时期该资产组合的收益的标准差。
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（14）市盈率是指股票理论价值和每股收益的比例。
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（15）已获利息倍数是税息前利润与财务利息费用的比。
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（16）应收账款周转率是年度内应收账款转为现金的平均次数，它表明了应收账款流动的速度。
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（17）证券组合的系数等于构成该组合的各成员证券系数的算术加权平均值，其中权数等于各成员证券的投资比重。
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（18）在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平很高，而风险较低。
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（19）期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。
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（20）期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
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（21）一级市场是有价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。
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（22）波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯享利道在19世纪末期创立的。
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（23）债券作为一种债权债务凭证，与其他有价证券一样，也是一种虚拟资本，而非真实资本。
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（24）公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。
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（25）V形反转是一种强势反转，在应用时可大胆使用。
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（26）趋势线一般在价格的下方。( )
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（27）头肩形一定属于反转形态。( )
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（28）投资学中的风险指的是获得期望收益率的不确定性。( )
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（29）乌云盖顶一般出现在长期下降的趋势之后。( )
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（30）单因素模型认为,只有一个因素对证券价格产生普遍影响。( )
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（31）金融期货是指以各种金融商品作为标的物的期货交易方式。( )
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论述题：
（1）现实状况中,我们经常看到上市公司发生资产重组行为,但就我们已发生的上市公司资产重组来看,许多上市公司资产重组后,并没有达到预期的目标,主要原因是重组后的整合不成功,试论述不同类型的资产重组行为对公司的业绩和经营有何影响。
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（2）应该如何正确认识证券投资技术分析方法在实际市场中的作用。
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（3）论述趋势线和轨道线理论,画出相应图形,并解释其应用方法。
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简答题：
（1）从投资者的角度看,债券具有哪些特征。
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（2）债券的风险主要来自哪些方面。
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（3）支撑线和压力线的转化原因。
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（4）股份有限公司的组织机构包括哪些。
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名词解释：
（1）股票
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（2）封闭式基金
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（3）期权合约(option contracts)
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（4）优先股股票
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（5）契约型投资基金
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（6）财政政策
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