超前自学网【期末高分题集】[北京语言大学]《证券投资与管理》考核必备52
奥鹏期末考核
42159–《证券投资与管理》2022年北京语言大学期末复习题集
单选题：
（1）证券投资基本分析方法认为金融资产的真实价值等于预期现金流的现值，其分析的内容不包括 ____。
A.K线分析
B.经济分析
C.公司分析
D.行业分析
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（2）在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是____。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.国务院国有资产监督管理委员会
D.商务部
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（3）不适合短线买进的股票是：▁▁▁▁。
A.买卖量都较小，股价轻度下跌
B.遇个股利空但放量不跌
C.无量大幅急跌
D.分红除权后上涨
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（4）在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是____阶段的主要工作。
A.确定证券投资政策
B.进行证券投资分析
C.组建证券投资组合
D.投资组合的修正
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（5）在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁。
A.对价格与价值间偏离的调整
B.对市场供求均衡状态偏离的调整
C.对市场心理平衡状态偏离的调整
D.对价格与所反映信息内容偏离的调整
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（6）基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁。
A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B.博奕论
C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
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（7）从股权流通制度来看，____不流通是最突出的问题之一。
A.社会公众股与国家股
B.社会公众股与法人股
C.国家股与法人股
D.社会公众股、国家股与法人股
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（8）在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是____。
A.MACD
B.RSI
C.BIAS
D.PSY
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（9）由于通过货币乘数的作用，____的作用效果十分明显。
A.再贴现率
B.直接信用控制
C.法定存款准备金率
D.公开市场业务
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（10）下列说法错误的一项是：▁▁▁▁。
A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低
B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值
D.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高
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（11）一般说来，可以根据下列____因素判断趋势线的有效性。
A.趋势线的斜率越大，有效性越强
B.趋势线的斜率越小，有效性越强
C.趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认
D.趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认
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（12）不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
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（13）最不具备分析意义的缺口是____。
A.普通缺口
B.突破缺口
C.持续性缺口
D.消耗性缺口
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（14）财政支出中资本性支出的扩大会导致____扩大。
A.经常性转移
B.个人消费需求
C.投资需求
D.公共物品消费需求
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（15）长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：▁▁▁▁。
A.资本结构
B.经营效率
C.财务结构
D.偿债能力
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（16）____投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。
A.保守稳健型
B.稳健成长型
C.积极成长型
D.以上都不是
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（17）证券投资分析的主要信息来源渠道不包括____。
A.到政府部门去实地了解情况
B.到上市公司去实地了解情况
C.道听途说的消息
D.查阅历史资料
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（18）金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产 品设定____指标进行控制。
A.久期+到期期限
B.久期凸性
C.久期+获利期
D.久期额度
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（19）____描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的 影响。
A.凹性
B.凸性
C.曲率
D.弹性
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（20）红三兵走势是：▁▁▁▁。
A.两阴夹一阳
B.两阳夹一阴
C.三根阳线
D.两阳一阴
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（21）确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的____。
A.投资原则
B.投资目标
C.投资偏好
D.投资风格
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（22）反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：▁▁▁▁。
A.证券市场线方程
B.证券特征线方程
C.资本市场线方程
D.套利定价方程
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（23）MA的特点是____。
A.追踪趋势
B.超前性
C.跳跃性
D.排他性
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（24）____一般会在3日勾回补，成交量很小，很少有主动的参与者。
A.普通缺
B.突破缺口
C.持续性缺口
D.消耗性缺口
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（25）关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是____。
A.强调构成组合的证券应多元化
B.承担风险越大，收益越高
C.证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增
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（26）反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：▁▁▁▁。
A.多因素模型
B.特征线模型
C.资本市场线模型
D.套利定价模型
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（27）基本分析流派对证券价格波动原因的解释是____。
A.对价格与价值间偏离的调整
B.对市场心理平衡状态偏离的调整
C.对市场供求与均衡状态偏离的调整
D.对价格与所反映信息内容偏离的调整
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（28）速动比率的计算公式为▁▁▁▁。
A.流动资产-流动负债
B.（流动资产-存货）/流动负债
C.长期负债/（流动资产-流动负债）
D.长期资产-长期负债
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（29）关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是____。
A.基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整
B.技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整
C.行为分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理平衡状态偏离的调整
D.学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整
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（30）马柯威茨均值—方差模型的假设条件之一是：▁▁▁▁。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。
C.投资者总是希望期望收益率越高越好
D.投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
E.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
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（31）衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是____。
A.系数
B.詹森指数
C.夏普指数
D.特雷诺指数
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（32）以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于____。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.避税型证券组合
D.增长型证券组合
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（33）下列关于证券投资理念的说法，错误的是____。
A.以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念
B.相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小
C.在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风 险
D.以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险
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（34）下列属于选择性货币政策工具的是：▁▁▁▁。
A.法定存款准备金率
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.直接信用控制
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（35）在我国国债的发行都采用（ ）
A.溢价发行
B.折价发行
C.竞价发行
D.平价发行
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（36）投资者向经纪人发出委托指令时，只规定证券名称、数量，对价格由经纪人随行就市，不作限定的委托方式是（ ）
A.限价委托
B.自动委托
C.市价委托
D.柜台委托
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（37）形态理论中，（ ）不是反转形态。
A.楔形
B.头肩底
C.三重顶
D.增大形
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（38）随着风险的增加，无差异曲线将（ ）。
A.越来越陡
B.越来越平缓
C.越来越靠近一条渐进线
D.越来越无用
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（39）股份公司破产清算时，最先得到清偿的权益人是（ ）
A.优先股持有者
B.债券持有者
C.个人股持有者
D.法人股持有者
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（40）形态理论中，三角形分为（ 奥鹏期末考核 ）种。
A.1
B.2
C.3
D.4
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（41）综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（ ）
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
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（42）证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为（ ）
A.自营业务
B.经纪业务
C.投行业务
D.承销业务
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（43）适合用于短线投资的分析方法是（ ）
A.基本分析
B.公司财务分析
C.行业分析
D.技术分析
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（44）2007年5月30日财政部宣布上调印花税至千分之三，该项政策对证券市场投资者带来的风险是（ ）
A.系统风险
B.非系统风险
C.利率风险
D.财务风险
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（45）在香港上市的股票又叫（ ）
A.A股
B.B股
C.N股
D.H股
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（46）（ ）最先提出波浪理论的思想。
A.科林斯
B.艾略特
C.查尔斯道
D.马克维茨
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（47）MACD指标是指（ ）
A.移动平均数
B.平滑异同移动平均数
C.相对强弱指标
D.威廉指标
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（48）由商业银行和非银行金融机构为筹措资金发行的，承诺支付一定利息并到期偿还本金的债务凭证是（ ）
A.金融证券
B.政府证券
C.公司证券
D.货币证券
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（49）第一家由中国人自己组织并经政府批准成立的证券交易所是（ ）
A.上海股票商业工会
B.北京证券交易所
C.华商证券交易所
D.上海证券物品交易所
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（50）均值方差模型的提出者是（ ）。
A.哈里马克维茨
B.尤金法默
C.查尔斯道
D.斯蒂芬罗斯
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（51）证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（ ）
A.降低系统风险
B.增加系统性收益
C.降低非系统性风险
D.增加非系统性收益
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（52）下面不属于优先股股票特征的是（ ）
A.股息固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权
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多选题：
（1）财务报表分析的原则有：▁▁▁▁。
A.坚持全面原则
B.坚持客观原则
C.坚持公正原则
D.坚持独立原则
E.坚持考虑个性原则
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（2）下列说法正确的是____。
A.持续、稳定的GDP增长，有助于证券市场价格上扬
B."滞胀"将会导致证券市场价格下跌
C.证券市场一般会提前对GDP的变动做出反应
D.宏观调控下的GDP减速增长，必然使股票市场转入熊市
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（3）中央银行进行直接信用控制的具体手段包括：▁▁▁▁。
A.规定利率限额与信用配额
B.信用条件限制
C.道义劝告
D.窗口指导
E.直接干预
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（4）关于詹森指数，下列说法正确的有____。
A.詹森指数是1969年由詹森提出的
B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收 益率之间的差
C.詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D.詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差
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（5）涉及黄金分割线的数字中，股价极易在下列哪些数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力？▁▁▁▁。
A.0.618
B.1.618
C.2.618
D.3.236
E.4.236
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（6）在应用KD指标时，能够发出买入信号的场合是____。
A.当KD低于20时
B.当KD指标在较低的位置形成头肩底或多重底时
C.当K线从下向上与D线形成金叉时
D.当KD处在低位，并形成一底比一底高，而股价还继续下跌时 E．当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在上涨时
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（7）下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易？▁▁▁▁。
A.资产租赁
B.资产转让和置换
C.资金占用
D.合作投资
E.相互持股
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（8）分析公司所属产业包括分析
A.上下游产业的市场前景和供需状况
B.影响产业增长和盈利能力的关键因素
C.政府对产业的支持和管制
D.技术因素对产业的影响
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（9）我国证券交易所的基本职责包括
A.提供证券交易场所和设施
B.组织、监督证券交易
C.制定证券交易所的业务规则
D.对上市公司进行监管
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（10）证券上市的程序是（ ）
A.申请
B.复查
C.审核
D.上市
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（11）相对于现货交易，期货交易的特殊作用表现在
A.有利于投资者转移价格风险
B.有利于投机者的投机获利
C.有利于价格发现
D.有利于资金周转
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（12）投资基金的主要特征是
A.收益稳定
B.专家经营
C.分散风险
D.共同受益
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（13）上市公司配股增资后，（ ）将下降。
A.资产负债率
B.股东权益比率
C.资本化比率
D.资本固定化比率
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（14）金融衍生工具包括（ ）。
A.指数期货合约
B.股票期权
C.汇率期货
D.大豆合约
E.农产品合约
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（15）契约型基金的当事人主要有（ ）
A.发起人
B.承销人
C.交易所
D.受托人
E.受益人
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（16）证券登记结算公司的功能有（ ）
A.分配剩余资产优先权
B.投票选举权
C.领取股息优先权
D.经营管理权
E.优先认购新股
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（17）优先股的优先之处在于（ ）
A.分配剩余资产优先权
B.投票选举权
C.领取股息优先权
D.经营管理权
E.优先认购新股
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（18）风险的基本特征有（ ）
A.客观性
B.负面性
C.可测性
D.对立统一性
E.可控性
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（19）取值在0～100之间的技术指标有（ ）。
A.BIAS
B.KD
C.PSY
D.RSI
E.MACD
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（20）（ ）是水平的支撑压力线。
A.趋势线
B.百分比线
C.黄金分割线
D.速度线
E.扇形线
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（21）证券投资基金主要投资于（ ）。
A.房地产
B.进出口外贸
C.股票
D.债券
E.人事权
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（22）分析公司所属产业包括分析（ ）。
A.上下游产业的市场前景和供需状况
B.影响产业增长和盈利能力的关键因素
C.政府对产业的支持和管制
D.技术因素对产业的影响
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（23）相对于现货交易，期货交易的特殊作用表现在（ ）。
A.有利于投资者转移价格风险
B.有利于投机者的投机获利
C.有利于价格发现
D.有利于资金周转
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（24）投资基金的创立和运行涉及到的参与者包括（ ）。
A.基金管理人
B.发改委
C.基金托管人
D.发行人
E.投资人
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判断题：
（1）国债筹集财政资金的原则是有偿信用原则。
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（2）技术分析认为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。
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（3）DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是买入信号；DIF向下跌破DEA只能认为是回 落，作获利了结。
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（4）由于证券的多样性，因此其组合所形成的可行域的左边界有可能出现凹陷。
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论述题：
（1）试论述影响债券定价的内外部因素。
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（2）试论述金融衍生工具的功能。
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（3）试论述公司型基金和契约型基金有何不同。
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（4）国家财政政策调整经济的手段有哪些？对证券市场的有何影响？
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（5）试论述证券投资分析的基本分析法。
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简答题：
（1）简述财务报表分析的功能。
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（2）哪些财务指标反映上市公司的财务结构？它们具体指的是哪个方面？
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（3）什么是普通股？简述其特征。
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（4）简述循环周期理论的基本思想。
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（5）什么是货币政策工具？中央银行采用的货币政策工具有哪些？
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