西安交通大学《金融市场学（高起专）》期末考试必备题集

奥鹏期末考核

138695–西安交通大学《金融市场学（高起专）》奥鹏期末考试题库合集

单选题：
（1）
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（2）回购协议实际上是一种( )
A.债券
B.有抵押品的短期借款
C.不依赖其他金融工具的存在而存在金融衍生工具
D.长期融资工具
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（3）短期国债的期限，一般在( )
A.半年以内
B.一年以内
C.2年以内
D.一个月以内
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（4）下列选项中不属于股份公司的基本特征的是( )
A.公司是独立的法人
B.公司的资本总额平均分为金额相等的股份
C.股票可以转让，但不能退股
D.股东人数没有限制
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（5）外汇期货交易买入套期保值的交易者是( )
A.现货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易；
B.现货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易；
C.期货市场上处于多头地位的投资者为保值进行的交易；
D.期货市场上处于空头地位的投资者为保值进行的交易。
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（6）下列选项中不属于普通股的特点的是( )
A.所有者权益清偿的剩余性
B.潜在的高收益性
C.权利的普遍性
D.高度的安全性
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（7）出售未持有的债券，这种方式叫( )
A.买空
B.卖空
C.市价委托
D.现价委托
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（8）银行承兑汇票是( )
A.有银行信用加固后的商业汇票
B.是由银行发行的商业本票
C.不属于可以自由流通的有价证券
D.有商业信用加固后的应许票
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（9）相对于交易物质商品的商品市场而言，金融市场的特征突出的表现为( )
A.交易对象的单一性
B.交易管理的严格性
C.交易的期限性
D.交易场所的确定性
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（10）债券表明的是( )
A.所有权关系
B.委托关系
C.债权债务关系
D.信托关系
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（11）货币市场的资金主要用来解决( )
A.长期投资需要
B.短期融资需要
C.债务清偿需要
D.宏观调控需要
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（12）金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响( )
A.金融工具的偿还期
B.金融工具的盈利率
C.金融工具发行者的资信水平
D.金融市场利率。
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（13）现代国内银行间同业拆借市场的清算主要是通过那种方式完成的( )
A.拆借双方在中央银行的有关账户，借助计算机网络完成的
B.拆借双方银行直接完成资金的运输
C.通过经纪人完成清算
D.通过财政部的资金管理机构
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（14）剔除了物价因素的影响，体现货币购买力条件不变的利率是（ ）
A.名义利率
B.实际利率
C.固定利率
D.浮动利率
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（15）债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为( )
A.公募发行和私募发行
B.直接发行和间接发行
C.招标发行和非招标发行
D.卖出发行和定额发行
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（16）浮动利率大额可转让定期存单( )
A.在通货膨胀加剧时可以避免投资人的损失
B.利率计算和支付简便
C.采用复利计息法
D.能够迅速在市场转让从而避免损失
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（17）以下关于股票指数期货的特点表述错误的是( )
A.股票指数期货只能用实物交割，不能以现金进行结算；
B.投机者不必拥有具体的股票，却可以获得股票市场上涨或下跌所带来的机会
C.股票指数期货是保证金交易，具有高杠杆作用；
D.投资者所承受的潜在风险巨大。
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（18）注册制和核准制的核心内容是( )
A.回避制度
B.登记制度
C.公开制度
D.反欺诈制度。
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（19）在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是( )
A.主承销商
B.附承销商
C.次承销商
D.分承销商
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（20）下面资产中,通胀风险最大的资产是()。
A.股票
B.固定收益类证券
C.房地产
D.汽车
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（21）影响债券最主要的两个因素,除了债券的供求外还有()。
A.汇率的变化
B.货币供给量
C.财政收支状况
D.市场利率
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（22）我国出现的第一家现代商业银行是()。
A.西北农民银行
B.丽如银行
C.中央银行
D.中国通商银行
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（23）开放经济中,如果一国利率相对于他国较低,则会()。
A.刺激国外资金流入
B.本币需求增加，供给减少
C.汇率升高
D.本币相对于外币贬值
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（24）利用不同交割期所造成的汇率差异,在买入或卖出即期外汇的同时,卖出或买入远期外汇,称之为()。
A.时间套汇
B.地点套汇
C.直接套汇
D.间接套汇
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（25）世界上任何一个国家证券市场管理的基本原则都是()
A.制止背信的原则
B.公开、公平、公正原则
C.禁止欺诈、操纵市场的原则
D.保障国有资产不受损害原则
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（26）在资本市场上,专门经营不满一个交易单位的证券经纪人通常称作()
A.佣金经纪人
B.两个经纪人
C.专家经纪人
D.零股经纪人
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（27）商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为,称之为()。
A.贴现
B.再贴现
C.转贴现
D.承兑
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（28）股份公司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行是()。
A.市价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.溢价发行
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（29）伦敦黄金市场的主要特征是()。
A.每日两次定价交易
B.批发交易
C.洛布尔父子公司为主体
D.金条交易
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（30）我国目前发行股票时,不允许()。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.其他皆不对
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（31）最早实行存款准备金制度的中央银行是()。
A.联邦储备银行
B.英格兰银行
C.法兰西银行
D.中国人民银行
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（32）下列中,管理费最低的基金是()。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.货币市场基金
D.衍生工具基金
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多选题：
（1）按照期权是否有执行时间的限制，期权划分为（ ）
A.美式期权
B.欧式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
E.期货期权
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（2）按照人们对公司股票的评价划分，股票可分为（ ）
A.蓝筹股票
B.周期性股票
C.成长性股票
D.防守性股票
E.投机性股票
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（3）按照金融工具期限不同金融市场可划分为（ ）
A.货币市场
B.外汇市场
C.资本市场
D.现金市场
E.股票市场
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（4）商业银行的业务一般包括（ ）
A.负债业务
B.资产业务
C.中间业务
D.表外业务
E.发行货币
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（5）债券招标发行按投标基准划分，有（ ）
A.利率投标
B.价格投标
C.密封投标
D.公开投标
E.招标
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（6）常见的四大类金融衍生品包括（ ）
A.远期合约
B.期货
C.互换
D.期权
E.汇票
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（7）按照利息是否被重复作为本金计算，利率可划分为（ ）
A.单利
B.复利
C.贴现率
D.收益率
E.名义利率
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（8）信息不对称造成的信用风险包括（ ）
A.逆向选择
B.欠债
C.道德风险
D.推迟交货
E.违约
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（9）票据市场上狭义的票据指的是（ ）
A.发票
B.本票
C.汇票
D.流通票
E.一切票据
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（10）股票风险的衡量通常用哪几个指标（ ）
A.方差
B.标准差
C.系数
D.平均数
E.协方差
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（11）黄金市场上的供给者主要是( )
A.为解决本国外汇短缺的各国中央银行
B.预测金价上涨而做多头的投机商
C.产金国生产黄金的企业
D.拥有黄奥鹏期末考核金需要出售的企业或个人
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（12）互换交易的两种主要形式是（ ）
A.票据互换
B.利率互换
C.货币互换
D.贷款互换
E.外汇互换
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（13）美国先后实行投资银行业务与商业银行业务分离与混业经营的法案是（ ）
A.1935年银行法
B.1933年格拉斯-斯蒂格尔法
C.1971年社区再投资法
D.1987年公平竞争银行法E1999年金融服务现代法案
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（14）金融市场的管理手段有（ ）
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.计划手段
E.强制手段
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（15）证券交易所中的经纪人一般可以提供三大类常规服务，它们是（ ）
A.按照委托单进行交易
B.卖空交易
C.保证金交易
D.包销
E.代销
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（16）契约型投资基金构成主体包括（ ）
A.基金管理公司
B.基金保管公司
C.受益人
D.投资者
E.监管者
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（17）根据金融风险能否被分散可分为()
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.市场风险
D.经营风险
E.国家风险
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（18）下面各项与正回购方所代表的意思一致的是( )。
A.资金需求方
B.资金供给方
C.融出证券方
D.融入证券方
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（19）
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（20）
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判断题：
（1）
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（2）股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。（ ）
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（3）浮动汇率指在货币管理当局控制下使得两国货币的汇率基本固定，汇率的波动幅度被限制在较小的范围内。（ ）
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（4）看涨期权是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先约定的价格向期权卖方卖出一定数量的期权合约规定的特定商品的权利，但不负有必须卖出的义务。（ ）
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（5）期权交易的特点：买卖双方权利义务对称；买卖双方风险不对称；买卖双方收益不对称。（ ）
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（6）金融衍生工具是建立在基础金融工具或基础金融变量之上,其价格取决于后者
价格变动的派生产品。()
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（7）如果基金的业绩不具备持续性,那么基金的绩效评价对未来绩效的预测是完全准确的。()
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（8）国际货币基金组织是世界上最大的政府间进行金融政策协调的金融机构之一,是第二次世界大战后国际货币体系的核心。()
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（9）套期保值是指为了避免外汇现货市场上的价格风险,而在远期外汇市场、期货期权市场上进行的、与现货市场方向相同的买卖行为。()
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（10）封闭式回购由于所质押证券被专门的机构冻结,因此不可能有违约的风险。()
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（11）货币市场基金一般采取现金分红的方式进行收益分配。()
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（12）
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（13）套期保值是指为了避免外汇现货市场上的价格风险,而在远期外汇市场、期货期权市场上进行的、与现货市场方向相同的买卖行为。
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（14）金融风险不仅会影响金融市场中主体的收益,还将影响宏观经济的运行、发展。
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（15）在固定汇率制度下,本币与外币之间的兑换比率固定不变。
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（16）中央银行参与金融市场交易的目的是为执行货币政策、调控货币供应,为国家的宏观经济目标服务。
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（17）资本市场是以期限在3年以上的金融资产为交易工具的中长期资金融通市场。
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（18）K(开)金是指银、铜按一定的比例,按照足金为24K的公式配制成的黄金。国际上统一以每K为4.1666%作为标准。
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问答题：
（1）
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（2）简述股票公开发行的基本条件。
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（3）场外交易有何特点?
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（4）影响外汇供求变动的主要因素有哪些?
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（5）在证券交易所的运作过程中,体现了哪些特殊的社会职能?
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名词解释：
（1）黄金市场
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（2）外汇市场
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（3）金融工具
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（4）金融中介
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（5）投资基金
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（6）资本市场
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（7）同业拆借市场
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