超前自学网西安交通大学《投资与融资管理》期末考试必备题集
奥鹏期末考核
126662–西安交通大学《投资与融资管理》奥鹏期末考试题库合集
单选题：
（1）资产证券化的运作过程的第一步是（）
A.确定资产证券化目标，组成资产池
B.组建特殊信托机构，实现真实出售
C.完善交易结构，进行内部评级
D.信用增级
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（2）投资管理的关键、核心是（）
A.投资决策
B.投资周期
C.投资实施
D.投资计划
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（3）资产证券化的运作过程的最后一步是（）
A.进行发行评级，安排证券销售
B.获取证券发行收入，向原始权益人支付购买价格
C.实施资产管理，建立投资者应收积累金
D.按期还本付息，对聘用机构付费
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（4）
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多选题：
（1）投资估算与资金筹措的主要内容有（）
A.项目总投资估算
B.项目资金总额控制
C.资金筹措
D.投资使用计划
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（2）增量分析指标包括（）
A.资金时间净现值
B.差额净现值
C.差额内部收益率
D.差额收益率
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（3）可行性研究报告中的工厂技术方案包括的内容有（）
A.项目组成
B.生产技术方案
C.总平面布置原则
D.土建工程及其他工程
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（4）股票的收益分析中与投资者有关的因素包括（）
A.投资成本
B.投资者的预期
C.投资收益
D.投资者愿意承担的风险大小
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（5）投资的组织机构包括（）
A.商业银行
B.投资银行
C.投资公司或信托投资公司
D.证券交易所
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（6）投资环境分析的内容包括（）
A.社会政治环境和社会服务环境
B.法律环境和文化环境
C.经济环境
D.自然地理环境
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（7）
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（8）长期投资按投资的权属关系，一般可以分为（）和（）。
A.长期股票投资
B.长期债券投资
C.长期股权投资
D.长期债权投资
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（9）资产证券化的参与者包括（）
A.原始权益人
B.特殊信托机构
C.证券承销商
D.托管行与投资者
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（10）项目风险主要包括（）
A.经营风险
B.可控制风险
C.可保险风险
D.非保险风险
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（11）投资公司的类型包括（）
A.公司类型投资公司
B.私营企业投资公司
C.第三部门投资公司
D.单位信托投资公司
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（12）
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（13）可行性研究报告中建设条件与厂址选择的主要内容有（）
A.厂址的外部环境分析
B.资源和原材料
C.建设地区的选择
D.厂址选择
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（14）
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（15）
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（16）投资对经济增长的作用可以从哪些方面进行分析（）
A.经济总量对于投资的作用
B.收入对消费和储蓄的影响
C.储蓄与投资支出的关系
D.净投资率与收入分数
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（17）投资按经营方式可分为（）
A.长期投资
B.短期投资
C.直接投资
D.间接投资
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（18）投资环境的评价方法包括（）
A.冷热图法
B.等级尺度法
C.道氏评估法
D.多因素和关键因素评估法
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（19）期权价格的基本性质包括（）
A.买进期权相对价格的不同性质
B.欧式买进期权的最低价格
C.美式买进期权的提前执行
D.卖出期权与买进期权的平价
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（20）投资体制主要包括的内容有：（）
A.投资主体行为
B.资金筹措途径和使用方式
C.投资项目决策程序和建设实施管理
D.宏观调控制度等方面的内容
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（21）下列内容属于联合国工业发展组织规定的工业项目可行性研究报告的包括（）
A.实施纲领及项目的背景和历史
B.市场和工厂生产能力
C.材料投入物
D.厂址选取以及工程设计
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（22）可行性研究工作一般分为（）几个阶段
A.机会研究
B.初步可行性研究
C.可行性研究
D.评价和决策
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（23）指数基金主要包括：（）
A.综合指数基金
B.按企业规模区分的指数基金
C.按投资目标区分的指数基金
D.行业指数基金和混合指数基金
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（24）回售条款的因素（）
A.回售条件
B.回售时间
C.回售价格
D.回售期权
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（25）
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（26）设计赎回条款的目的包括（）
A.避免利率下调带来的利率损失
B.可加速转换过程，避免转换受阻的风险
C.规避财务风险
D.避免利率增长带来风险
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（27）中国从美国风险投资得到的启示包括（）
A.积极培育风险投资的市场主体和客体，实现风险投资多元化
B.建立多层次的资本市场体制
C.建立风险投资的保障体系
D.发挥政府在风险投资中的作用
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（28）投资的法律包括（）
A.银行法
B.投资法
C.外汇管理法
D.证券法和税法
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（29）按照投资基金的法律地位可以将基金分为（）和（）
A.契约型
B.公司型
C.关系型
D.管理型
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（30）下列属于信托的特点（）
A.信用基础
B.所有权转移
C.多边信用
D.信托财产独立性
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（31）
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（32）可行性研究报告中环境保护与劳动安全的主要内容包括（）
A.建设项目的环境现状
B.项目主要污染源和污染物
C.环保标准和投资评估
D.项目污染的处理措施
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（33）
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（34）
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（35）
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（36）项目融资的参与机构包括（）
A.项目发起方
B.项目公司
C.借款方
D.承建商和供应商
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（37）投资定义都强调一定数量的（）的投入，带来新的实际生产要素的扩大和外来收益的增加。
A.货币
B.资本
C.实物
D.人员
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（38）美国风险投资的退出方式包括（）
A.转出
B.风险企业公开上市
C.出售
D.清算
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（39）金融期货投资主要包括（）
A.外汇期货投资
B.利率期货投资
C.股票指数期货投资
D.股指期货投资
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（40）可行性研究的程序包括（）
A.投资机会研究
B.初步可行性研究
C.中期研究报告
D.详细可行性研究
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（41）
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（42）投资的国家风险包括：（）
A.安全风险
B.经济风险
C.主权风险
D.政治风险
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（43）项目决策要确定的是（）
A.项目规模是否合理
B.技术设备是否先进
C.经费是否合理
D.建设选址是否适宜
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（44）可行性研究报告中项目背景和发展概括主要包括（）
A.项目的市场分析
B.项目提出的背景
C.项目发展概括
D.投资的必要性
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（45）可行性研究报告中市场分析与建设规模的主要内容包括（）
A.A市场调查和市场预测
B.市场推销战略
C.产品方案和建设规模
D.产品销售收入预测
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（46）国际债券可分为（）
A.外国债券和欧洲债券
B.公募债券和私募债券
C.一般债券、可兑债券和附认股权债券
D.固定利率债券、浮动利率债券和无息债券
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（47）股票价格指数的计算方法（）
A.简单股票价格算术平均指数
B.股票价格平均指数
C.修正的股票价格简单算术平均指数
D.加权股票价格平均指数
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（48）
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（49）我国的投资体制以（）为基础
A.市场调节投资行为
B.投资主体自主决策
C.投资主体风险自负
D.单一的融资方式
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（50）投资体制的要素包括：（）
A.投资环境的分析
B.投资决策主体的层次与结构
C.由此决定的投资筹措与运作方式
D.投资领域内各类经济实体之间的关系
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（51）融资租赁主要包括（）
A.直接租赁和租购式租赁
B.回租
C.转租赁
D.杠杠租赁
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（52）建设项目特有风险规避主要包括（）
A.完工风险规避
B.财务风险规避
C.经营管理风险规避
D.经济风险
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（53）项目融资财务分析的内容包括（）
A.项目盈利能力与项目偿还贷款能力
B.敏感性分析
C.财务杠杠作用
D.外汇转化问题
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（54）可行性研究报告中财务效益、经济效益评价主要包括（）
A.生产成本和销售收入估算
B.财务评价
C.国民经济评价
D.不确定性分析
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（55）商业票据的基本形式（）
A.商业期票
B.商业发票
C.商业汇票
D.商业券
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（56）银行贷款原则包括（）
A.择优原则
B.偿还计息原则
C.贷款与物资相配套原则
D.有偿原则
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（57）项目融资的优越性包括（）
A.基金获取
B.“资产负债表以外”的会计处理
C.风险分担
D.税收好处
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（58）投资项目财务可行性分析指标及可行性标准包括（）
A.投资收益率
B.投资利税率
C.财务净现值和内部收益率
D.投资回收期
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（59）中国投资基金管理历程主要包括（）
A.多元化管理阶段
B.统一化管理阶段
C.规范化管理阶段
D.单项管理阶段
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（60）投资国家风险估计的方法包括（）
A.国别评估报告
B.评分定级法
C.国家风险等级
D.预先警报系统
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（61）下列内容属于中国国家计委规定的工业项目可行性研究报告内容的有（）
A.需求预测和拟建规模
B.资源、原材料、燃料及公用实施情况
C.企业组织、劳动定员和人员培训
D.社会及经济效果评价
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（62）投资体制是投资活动（）和（）的总称
A.运行过程
B.运行机制
C.资金规划
D.管理制度
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（63）项目投资估算包括（）
A.建设投资估算
B.建设期利息估算
C.流动资金估算
D.固定资产估算
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（64）企业负债经营的指标包括（）
A.企业负债偿讨能力
B.企业总资产负债比率
C.企业固定资产负债率指标
D.企业流动资金负债率指标
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（65）SPV的经营运作规范主要包括（）
A.目标和权利限制
B.债务限制
C.分立性并且不得发生重组兼并
D.财产抵押
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（66）投资与经济总量关系理论包括（）
A.投资乘数理论
B.加速数理论
C.期望理论
D.增长理论
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（67）下列属于贷款的经济效益测评的有（）
A.贷款总额
B.贷款销售率
C.贷款税利率
D.贷款偿还额
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（68）可行性研究的内容主要包括：（）
A.投资项目预期效果评价
B.投资项目经济评价
C.投资项目社会评价
D.投资项目技术评价
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（69）股票的收益分析中与发行股票的公司有关的因素包括（）
A.公司的税后利润率
B.公司的股利分配政策
C.股票的数量
D.股票的价格
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（70）下列属于贷款的经济效益测评的有（）
A.贷款指标利用率
B.贷款周转率
C.贷款产值率
D.贷款偿还率
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（71）政府在美国风险投资事业中的作用（）
A.政府辅助
B.税收政策
C.政府担保
D.政府监管
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（72）商业票据的特点包括（）
A.抽象性
B.保证支付性
C.流通转让性
D.不具有无限清偿性
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（73）投资商业风险估计方法包括（）
A.德尔菲法
B.概率分布法
C.外推法
D.蒙奥鹏期末考核特卡洛数字仿真法
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（74）中国股票价格指数包括（）
A.上海证券交易所股价指数
B.深圳证券交易所股价指数
C.新华股票指数
D.中国香港恒生股票指数
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（75）下列属于投资项目社会可行性分析的有（）
A.累积总消费利得
B.收入再分配利得
C.就业利得
D.自力更生利得与成本
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（76）风险投资的运作程序包括（）
A.项目筛选
B.责任审查
C.交易构造
D.经营与退出
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（77）投资风险源于（）
A.外部环境
B.投资的风险性
C.收益的不确定性
D.投资周期的长短
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（78）投资基金的投资策略包括（）
A.平均成本投资法
B.固定比例投资法
C.适时进出投资法
D.更换操作投资法
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（79）投资体制表现为（）等方面的体制。
A.投资融资体制
B.投资规划体制
C.投资决策体制
D.投资管理体制
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（80）可行性研究报告的编写应包括哪些内容（）
A.项目背景
B.可行性研究结论
C.主要技术经济指标表
D.存在问题及建议
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（81）
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（82）可转换债券的价值分析的方法包括（）
A.图解法
B.期权等价模型分析
C.公式法
D.价值分析法
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（83）可行性研究内容可归纳为（）
A.环境研究
B.市场研究
C.技术研究
D.效益研究
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（84）下面属于世界几种重要股票价格指数的有（）
A.道琼斯股票价格指数
B.日本经济新闻道氏股票指数（日经指数）
C.纽约证券交易所的股票综合指数
D.中国香港恒生股票指数
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（85）债券收益指标包括（）
A.直接收益率
B.到期收益率
C.准到期收益率
D.持有期收益率
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（86）投资基金经营机构运作中需要关注的内容包括（）
A.保管基金数额
B.基金保管公司
C.保管人资格
D.保管公司职责
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（87）工程项目投资的特点是（）
A.大额性
B.单件性
C.阶段性
D.投资确定的层次性
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（88）
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（89）项目融资的运行过程包括（）
A.确定项目阶段与项目准备阶段
B.招标阶段与合同谈判阶段
C.建设阶段与经营阶段
D.转让阶段
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（90）认股权证的价值包括（）
A.内在价值
B.外在价值
C.时间价值
D.过程价值
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判断题：
（1）
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（2）投资项目评估是沿着财务评估到环境评估再到社会评估的思想路线形成的。?（）
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（3）项目规划和项目建议书阶段，投资估算的精度低，可采取简单的核算法和成本收益法。（）
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（4）租赁的方式包括经营租赁和融资租赁。（）
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（5）国家风险包括主权风险和政治风险两类。（）
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（6）可转换债券的价值分析方法包括图解法和期权等价模型分析。（）
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（7）敏感性性分析不具有局限性。（）
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（8）指数基金具有费用低廉和分散风险两个优点。（）
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（9）认股权证的市场价值和内在假合资之差是内在价值。（）
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（10）投资与经济总量关系理论只有投资乘数理论。（）
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（11）投资体制是投资活动运行机制和管理制度的总称。（）
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（12）政府机关在经国务院批准，为使用国外政府或者国际经济组织贷款进行转贷的情形下可以成为担保人。（）
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（13）股票的风险可以分为有形风险和无形风险。（）
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（14）项目融资信用保证形式按承担的经济责任分类，可分为直接保证和间接保证。（）
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（15）对于盈利函数求导数，并令其等于零，可求出最小盈利时的产量值。（）
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（16）投资基金的收益源于利息收入、资本利得和增值。（）
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（17）互斥方案的盈亏平衡分析是指两个方案的经济效果受到一个公共变量x的影响，且每个方案的经济效果指标都能表示为该公共变量的函数。（）
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（18）可转换公司债券的基本属性包括债权性和期权性。（）
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（19）项目融资信用保证的主要形式有第三方保证、政府机关和国际金融机构。（）
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（20）项目风险包括可控制风险和可保险风险两类。（）
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（21）
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（22）广义影子价格是指商品或生产要素可用量的任一边际变化对国民总产值增长的贡献值。（）
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（23）股票可以分为普通股与优先股。（）
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（24）投资风险控制的基本手段包括风险回避和风险抑制两类。（）
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（25）
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（26）与项目有直接利益关系的商业机构主要是指项目建设承包商、设备供应商、原材料供应商和产品或服务的用户。?（）
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（27）我国的投资体制是政府实施间接调控的资本要素分配机制和管理制度。（）
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（28）项目是指管理对象在无限的资源、时间、质量等条件内完成的具有特定目的的一次性任务。（）
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（29）风险投资的运作程序为项目筛选、责任审查、交易构造、经营和退出。（）
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（30）投资公司管理的主要内容包括投资公司的经营方式和投资公司的财务状况报告。（）
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（31）投资的机会成本是指当资本投入到某项目后，在一段长或短的时间里，资本被禁锢在这一项目中而失去了投资于其他项目的机会，由此丧失的投入到其他项目所能得到的最大收益。（）
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（32）技术更新的决策方法包括年费法和更新收益法。（）
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（33）广义的项目投资就是指投资者在一定时间内新建、扩建、改建、迁建或恢复某个工程项目所作的一种投资活动。（）
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（34）投资回收期是指用投资方案所产生的净收益补偿初始投资所需要的时间，其单位通常用“年”表示。（）
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（35）长期投资是指不准备或不能随时变现，并且持有时间拟超1年的投资。（）
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（36）项目融资的程序大致可以分为五个阶段：投资决策、融资决策、融资结构分析、融资谈判和执行。（）
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（37）可行性研究报告的内容可以参考联合国工业发展组织规定的工业项目可行性研究报告的内容和中国国家计委规定的工业项目可行性研究报告内容。（）
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（38）投资估算是指在项目投资决策过程中，依据现有的资料和特定的方法，对建设项目的投资数额进行的估计。（）
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（39）敏感性分析主要包括单因素敏感性分析和多因素敏感性分析。（）
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（40）质押分为动产质押和固定资产质押。（）
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（41）承销公司是指从事基金收益凭证的募集和购买工作的机构。（）
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（42）财务内部收益率是指净现值等于零时对应的折现率。（）
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（43）期权投资的保值交易策略包括购进期权的保值投资策略和出售期权的保值投资策略。（）
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（44）狭义影子价格是指稀缺性资源的单位增加（或减少）能使系统收益增加或减少的量，即在给定条件下使用这些资源的边际效率，或是单位资源的最优机会成本。（）
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（45）投资的会计成本是指投资的资金成本，它是投资主体在筹集资金时所付出的代价，主要包括劳务费和资金的使用费。（）
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（46）期权的投机策略包括购进卖权投机和购入买权投机。（）
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（47）确定影子价格时人们将货物分为外贸货物、非外贸货物和特殊投入物三类。（）
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（48）风险投资的发展阶段包括种子阶段、创建期投资、发展期投资、扩张期投资、盈利期投资、接近清算期投资、承上启下投资、退出或变现。（）
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（49）
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（50）可转换公司债券可分为境内可转换公司债券和境外可转换公司债券。（）
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（51）租赁方式包括经营租赁和融资租赁。（）
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（52）投资的非线形盈亏分析中总成本和销售收入都可能与产量呈现出非线形关系。（）
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（53）投资的相关法律包括银行法、投资法、外汇管理法、证券法、税法。（）
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（54）项目可行性研究之前要列出可能的部分技术方案即可。（）
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（55）投资回收期一般从建设开始年算起，不可以从投资年开始算起。（）
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（56）固定资产再生产过程包括固定资产更新（局部和全部更新）、改建、扩建、新建等活动。（）
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（57）项目的效益分析主要包括财务效益、经济效益和社会效益。（）
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（58）基础性项目的资金来源主要是由商业银行融资，建立稳定的资金来源。（）
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（59）投资管理就是为了获得最大的投资收益，而对投资活动进行决策、计划组织、实施、控制的过程。（）
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（60）我国投资体制存在问题仅包括投融资体制存在的问题及投资管理体制的问题。（）
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（61）财务净现值是指投资项目按基准收益率i将各年的净现金流量折现到投资起点的现值之代数和。（）
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（62）赎回条款的赎回方式包括硬赎回和软赎回。（）
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（63）
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（64）固定资产投资是社会固定资产再生产的主要手段。（）
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（65）固定资产投资是建造和购置固定资产的经济活动，即固定资产生产活动。（）
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（66）我国的投资体制是以企业为主的。（）
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计算题：
（1） 计算题（15分）为了提高某铁路线路的铁路运输速度，考虑三个相互排斥的扩能改造方案。三个方案的寿命年限均为10念，各方案的初始投资及因提速的年节约金额如表所示：方案初始投资年节约金额A20万元5.8万元B30万元7.8万元C40万元9.2万元 试在折现率为12%的条件下选择经济上最有利的方案。
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论述题：
（1）论述我国投资体制改革的目标模式。
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简答题：
（1）简述投资基金的分类。
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（2）分析几种投资风险控制的基本手段。
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（3）简述投资决策的原则。
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（4）
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名词解释：
（1） 名词解释（20分）1. 融资2. 股票3. 信用增级4. BOT5. 项目社会评价
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其他题：
（1） 一、填空题（10分）1. 投资管理的关键、核心是（ ）。2. 技术更新决策一般采用（ ）和（ ）。3. 期货商品的套利交易大致有三种形式（ ）、（ ）、（ ）。4. 资产证券化的参与者主要有原始权益人、特殊信托机构、（ ）、（ ）、投资者及托管行。5. 项目融资对项目的要求主要是由（ ）测试和（ ）测试两个方面。
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