西安交通大学《证券投资与管理》期末考试必备题集

奥鹏期末考核

4821–西安交通大学《证券投资与管理》奥鹏期末考试题库合集

单选题:
(1)拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的( )特性。
A.产权性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
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(2)一般而言,能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A.紧缩性货币政策
B.扩张性货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
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(3)以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于( )。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.避税型证券组合
D.增长型证券组合
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(4)马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是( )。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平,以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C.投资者总是希望期望收益率越高越好,投资者既可以是厌恶风险的人,也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
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(5)我国证券市场的监管机构的主体是( ) 。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
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(6)世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯亨利道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的( )。
A.标准普尔500指数
B.伦敦金融时报指数
C.道琼斯平均股价指数
D.日经指数
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(7)在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的( ) 。
A.简单算术平均法
B.综合平均法
C.几何平均法
D.加权综合法
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(8)下列的说法中,符合私募证券特征的是( )。
A.基金多采用这种发行方式
B.审查条件相对宽松,投资者也较少
C.向不特定的社会公众投资者公开发行
D.审查较严格并采取公示制度
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(9)看涨期权的买方对标的金融资产具有( )的权利 。
A.买入
B.卖出
C.持有
D.其他都不是
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(10)证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
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(11)纽约证交所综合指数,我国的上证综合指数等属于( )。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.其他都对
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(12)某种票面金额为100元的债券,现假定发行价格为104元,年利息率为8%,偿还期限为5年,则该种债券的认购收益率为( ) 。
A.7.14%
B.6.92%
C.8.5%
D.5.34%
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(13)计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为 ( )。
A.贴现债券
B.复利债券
C.单利债券
D.累进利率债券
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(14)通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性,又称( )风险 。
A.购买力
B.销售
C.供给
D.利率
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(15)资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为()。
A.证券市场和回购协议市场
B.证券市场和中长期信贷市场
C.证券市场和同业拆借市场
D.证券市场和货币市场
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(16)根据百分比线方法,当股价开始调头向上时,用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含( ) 。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
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(17)债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( ) 。
A.券面形态
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
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(18)以下不属于一般性货币政策工具的是( )。
A.法定存款准备金
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.直接信用控制
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(19)政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益,或与公共利益有密切联系的。如 ( )。
A.信息产业
B.食品行业
C.微电子产业
D.金融部门
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(20)证券的流通市场又被称为( )。
A.初级市场
B.一级市场
C.二板市场
D.二级市场
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(21)收入型基金的投资目标是( )。
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的当期收益为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.其他都不对
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(22)某种票面金额为l000元的债券,现假定发行价格为980元,年利息80元,偿还期限为5年,则该种债券的认购收益率为( ) 。
A.6.12%
B.8.57%
C.9.15%
D.6.9%
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(23)防止资产头寸因市场价格下跌而发生贬值是投资风险管理中的( )功能。
A.价格发现
B.投机
C.资产组合管理
D.套期保值
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(24)下列不属于证券中介机构的有( ) 。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
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(25)以下各资产项中,流动性最强的是( )。
A.流动资产
B.长期资产
C.固定资产
D.无形资产
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(26)实施积极财政政策对证券市场的影响不包括( )。
A.减少税收、降低税率,扩大减免税范围,促进股票价格上涨,债券价格也将上涨
B.扩大财政支出,加大财政赤字,证券市场趋于活跃,价格自然上扬
C.减少国债发行(或回购部分短期国债)缩小财政赤字规模,推动证券价格上扬
D.增加财政补贴,使整个证券价格的总体水平趋于上涨
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(27)股份有限公司的最高权力机构是( ) 。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
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(28)不受经济周期影响比较明显的行业为( ) 。
A.钢铁
B.能源
C.公用事业
D.汽车
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(29)契约型基金反映的是( )。

A.产权关系
B.所有权关系
C.债权债务关系
D.信托关系
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(30)防守型行业不具有的特点是( )。
A.这些行业受经济处于衰退阶段的影响
B.对其投资便属于收入投资,而非资本利得投资
C.有时候,当经济衰退时,防守型行业或许会有实际增长
D.食品业和公用事业属于防守型行业,因为需求的弹性较小,所以这些公司的收入相对稳定
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(31)证券市场按其纵向结构可以划分为()。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.初级市场和次级市场
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(32)证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。
A.政府及其机构、金融机构、公司和企业
B.中央政府、地方政府、公司和企业
C.政府机构、中央银行、公司和企业
D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业
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(33)证券业协会和证券交易所属于()。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
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(34)宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径( )。
A.公司经营效益
B.居民收入水平
C.投资者对股价的预期
D.通货膨胀和国际收支等
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(35)蓝筹股通常指( ) 的股票。
A.发行价格高
B.经营业绩好的大公司
C.交易价格高
D.交易活跃
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(36)基金在美国的称谓是( )。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
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(37)行业分析属于一种( )。
A.微观分析
B.中观分析
C.宏观分析
D.三者兼有
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(38)宏观经济分析的意义不包括( )。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.个别证券的价值与走势
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(39)金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的( )特征 。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性和高风险性
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(40)证券投资基金的资金主要投向( )。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
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(41)( )是股份有限公司的常设权利机构 。
A.董事会
B.股东大会
C.总经理
D.监事会
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(42)( )基金是指基金本身为一家股份有限公司,主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
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(43)以下的()是会员制证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会
B.董事会
C.理事会
D.监察委员会
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(44)债券是由( )出具的。
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
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(45)以银行金融机构为中介进行的融资活动场所,即为()市场。
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
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(46)贴现债券的发行属于( )。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
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(47)设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
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(48)股票指数期货是以( )的变动为标的物的期货合约 。
A.股票
B.股票指数
C.债券
D.期货
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(49)( )主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A.股票获利率
B.市盈率
C.每股收益
D.每股净资产
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(50)一般地,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.市场指数型证券组合
D.有效型证券组合
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(51)资本市场可划分为()。
A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
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(52)证券市场按对象(即横向结构)划分,可分为()。
A.股票市场、债券市场和基金市场
B.发行市场和流通市场
C.国内市场和国际市场
D.场内市场和场外市场
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(53)高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的( )。
A.上涨
B.剧烈波动
C.下跌
D.不确定
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(54)开放式基金的基金单位是直接按( )来计价的 。
A.市场供求
B.基金资产总值
C.基金单位资产净值
D.基金收益
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(55)( )是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A.负债比率
B.盈利能力比率
C.变现能力比率
D.资产管理比率
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(56)反映企业应收帐款周转速度的指标是( )。
A.固定资产周转率
B.存货周转率
C.股东权益周转率
D.总资产周转率
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(57)( )是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A.宏观经济环境
B.制度因素
C.上市公司质量
D.行业大环境
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(58)看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格
B.买入价格
C.卖出价格
D.协议价格
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(59)公司营业利润与销售收入的比率是( )。
A.投资收益率
B.销售净利率
C.毛利率
D.营业收益率
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(60)证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的价值增值
D.虚拟资本价值
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(61)投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。
A.正比
B.反比
C.不相关
D.线性
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(62)债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
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(63)、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。
A.券面形态
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
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(64)、公债不是()。
A.有价证券
B.虚拟资本
C.筹资手段
D.所有权凭证
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(65)、安全性最高的有价证券是()。
A.股票
B.国债
C.公司债券
D.金融债券
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(66)、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
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(67)、股份有限公司的最高权力机构是()。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
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(68)、股票体现的是()。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
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(69)、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
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(70)、契约型基金反映的是()。
A.产权关系
B.所有权关系
C.债权债务关系
D.信托关系
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(71)、证券投资基金的资金主要投向()。
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
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(72)、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
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(73)、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
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(74)、基金在美国的称谓是()。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
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多选题:
(1)按发行主体划分,债券可分为( ) 。
A.国家债券
B.地方债券
C.附息债券
D.金融债券
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(2)基本分析的内容主要包括( )。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.公司分析
D.技术分析
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(3)效用函数的基本类型( ) 。
A.凹性效用函数
B.凸性效用函数
C.线性效用函数
D.多元效用函数
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(4)道氏理论认为,股价变动趋势有( ),它们同时存在,相辅相成 。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.其他都不对
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(5)影响债券利率的因素主要有( ) 。
A.银行利率水平
B.筹资者资信
C.债券票面金额
D.债券偿还期限
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(6)以下措施属于紧缩的货币政策的有( )。
A.提高利率
B.降低利率
C.减少货币供应量
D.加强信贷控制
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(7)相对强弱指标的应用法则包括( ) 。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
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(8)波浪理论考虑的因素主要有 ( ) 。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.完成某个形态所经历的时间长短
D.其他都对
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(9)本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。
A.商业汇票
B.证据证券
C.凭证证券
D.资本证券
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(10)可转换公司债券的特征是( )。
A.具有公司债券和股票的双重特征
B.投资者可自行选择是否转股
C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权
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(11)宏观经济分析的意义包括( )。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.个别证券的价值与走势
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(12)金融期货的功能主要有( )。
A.投资功能
B.筹资功能
C.套期保值功能
D.价格发现功能
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(13)可转换证券的特点是( )。
A.有事先规定的转换期限
B.持有者的身份随证券的转换而相应转换
C.可转换成优先股
D.可转换成普通股
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(14)认股权证的三要素是( )。
A.认股价格
B.认股期限
C.认股数量
D.认股方式
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(15)金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质,其主要表现在( )。
A.金融商品的同质性
B.金融商品的耐久性
C.金融商品价格的易变性
D.金融商品的复杂性
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(16)下列属于货币证券的有价证券是()。
A.汇票
B.本票
C.股票
D.定期存折
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(17)资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有()。
A.银行证券
B.股票
C.债券
D.基金证券
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(18)、根据债券券面形态,国债可以分为()。
A.实物国债
B.凭证式国债
C.记帐式国债
D.附息票国债
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判断题:
(1)B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。()
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(2)所谓不记名股票,是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
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(3)有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。()
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(4)基金的资产价值越高,其基金单位的价格也就越高;反之,基金的资产价值越低,其基金单位的价格也就越低。( )
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(5)证券发行人是资金的供应者。()
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(6)所谓金融期货,是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易 方式。( )
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(7)资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券。()
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(8)在现实中,既可把政府债券看作无风险债券,也可参考银行存款利率来确定无风险利率。( )
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(9)收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。( )
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(10)期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )
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(11)证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格,它充分地反映了证券市场的供求状况。()
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(12)有价证券本身没有价值,所以没有价格。()
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(13)零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率 g=0,股利将永远按固定数量支付,这时,不变增长模型奥鹏期末考核就是零增长模型。( )
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(14)优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )
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(15)持有有价证券可以获得一定数额的收益,这种收益只有通过转让有价证券才能获得。()
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(16)证券投资者所承担的风险越大,其遭受的损失也越大。()
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(17)可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。()
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(18)、收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。()
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